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证券从业风险防控策略试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司合规管理的核心是（）。

A.风险防控

B.法律合规

C.内部控制

D.市场监管

2.证券从业人员的职业操守原则不包括（）。

A.公正诚信

B.专业审慎

C.竞业禁止

D.责任担当

3.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的基本要求（）。

A.合规性

B.完整性

C.及时性

D.独立性

4.证券公司开展业务前，应进行风险评估的主要目的是（）。

A.控制风险

B.提高收益

C.保障投资者利益

D.遵守法律法规

5.证券公司在内部控制中应设立（）委员会。

A.风险管理

B.合规管理

C.内部审计

D.财务管理

6.以下哪项不属于证券公司合规风险的主要类型（）。

A.法规风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

7.证券公司合规部门的主要职责是（）。

A.制定合规制度

B.审查业务合规性

C.指导业务开展

D.负责公司日常管理

8.证券公司内部控制的基本原则不包括（）。

A.全面性

B.独立性

C.可操作性

D.灵活性

9.证券公司应建立（）制度，确保业务活动合规。

A.风险评估

B.合规审查

C.内部报告

D.持续监督

10.证券公司合规管理部门的职责不包括（）。

A.制定合规制度

B.组织合规培训

C.开展合规检查

D.负责公司日常经营管理

11.证券公司合规审查的主要内容是（）。

A.业务合规性

B.风险控制

C.内部管理

D.投资者利益

12.证券公司应建立健全（）制度，防范和化解风险。

A.风险评估

B.风险预警

C.风险处置

D.风险报告

13.证券公司应加强（）管理，防范内部人员违规行为。

A.信息披露

B.客户信息

C.内部交易

D.投资者保护

14.证券公司应加强（）管理，确保业务活动合规。

A.内部审计

B.法律合规

C.风险控制

D.内部培训

15.证券公司合规管理部门应定期开展（）工作。

A.合规审查

B.合规培训

C.合规检查

D.风险评估

16.证券公司合规管理部门应定期向（）报告合规情况。

A.公司董事会

B.监管部门

C.公司管理层

D.投资者

17.证券公司合规管理部门应定期向（）报告合规风险。

A.公司董事会

B.监管部门

C.公司管理层

D.投资者

18.证券公司合规管理部门应定期开展（）工作，确保合规制度有效执行。

A.合规审查

B.合规培训

C.合规检查

D.风险评估

19.证券公司合规管理部门应定期向（）报告合规检查结果。

A.公司董事会

B.监管部门

C.公司管理层

D.投资者

20.证券公司合规管理部门应定期开展（）工作，评估合规风险。

A.合规审查

B.合规培训

C.合规检查

D.风险评估

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司合规风险的主要类型包括（）。

A.法规风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

E.投资者保护风险

2.证券公司合规管理的原则包括（）。

A.公正诚信

B.专业审慎

C.竞业禁止

D.责任担当

E.内部控制

3.证券公司内部控制制度的基本要求包括（）。

A.合规性

B.完整性

C.及时性

D.可操作性

E.灵活性

4.证券公司合规部门的主要职责包括（）。

A.制定合规制度

B.审查业务合规性

C.指导业务开展

D.负责公司日常管理

E.组织合规培训

5.证券公司合规风险防控策略包括（）。

A.建立健全合规制度

B.加强合规培训

C.开展合规检查

D.严格执行合规制度

E.建立合规考核机制

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司合规管理的主要目的是为了提高公司的经济效益。（）

2.证券公司合规管理部门的职责是负责公司的日常经营管理。（）

3.证券公司合规审查的主要内容是业务合规性。（）

4.证券公司应建立健全风险管理体系，防范和化解风险。（）

5.证券公司合规管理部门应定期向监管部门报告合规情况。（）

6.证券公司合规风险防控策略包括建立健全合规制度、加强合规培训、开展合规检查等。（）

7.证券公司合规管理部门应定期向公司董事会报告合规检查结果。（）

8.证券公司合规管理部门应定期开展合规培训工作，确保合规制度有效执行。（）

9.证券公司合规管理部门应定期开展合规检查工作，评估合规风险。（）

10.证券公司合规管理部门应定期向公司管理层报告合