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证券从业资格考试重要考点试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

2.以下哪项不属于证券交易的主要方式？

A.证券现货交易

B.证券期货交易

C.证券期权交易

D.证券远期交易

3.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，其性质属于（）。

A.非营利性机构

B.营利性机构

C.国家机关

D.事业单位

4.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

5.证券投资者保护基金是用于保护证券投资者利益的专项基金，其资金来源不包括（）。

A.证券交易手续费

B.证券公司风险处置资金

C.证券公司罚款

D.证券公司利润

6.证券公司从事证券经纪业务的，其证券经纪业务营业部不得超过（）家。

A.10

B.20

C.30

D.50

7.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的条件？

A.具有良好的职业道德

B.具有大学本科及以上学历

C.具有从事证券业务3年以上经历

D.具有证券从业资格证书

8.证券公司从事证券自营业务的，其自营业务规模不得超过净资本的（）倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.以下哪项不属于证券公司债券交易的主要方式？

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.证券公司间交易

D.证券公司自营交易

10.证券公司从事证券投资咨询业务的，其投资咨询业务人员应当具备（）。

A.证券从业资格证书

B.证券投资咨询资格证书

C.大学本科及以上学历

D.从事证券业务3年以上经历

11.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险控制制度

B.治理结构

C.监事会制度

D.财务管理制度

12.证券公司从事证券经纪业务的，其客户资金账户应当由（）管理。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.银行

D.客户

13.以下哪项不属于证券公司债券发行的条件？

A.具有健全的治理结构

B.具有良好的财务状况

C.具有稳定的盈利能力

D.具有证券自营业务资格

14.证券公司从事证券投资咨询业务的，其投资咨询业务人员应当具备（）。

A.证券从业资格证书

B.证券投资咨询资格证书

C.大学本科及以上学历

D.从事证券业务3年以上经历

15.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险控制制度

B.治理结构

C.董事会制度

D.财务管理制度

16.证券公司从事证券经纪业务的，其客户资金账户应当由（）管理。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.银行

D.客户

17.以下哪项不属于证券公司债券发行的条件？

A.具有健全的治理结构

B.具有良好的财务状况

C.具有稳定的盈利能力

D.具有证券自营业务资格

18.证券公司从事证券投资咨询业务的，其投资咨询业务人员应当具备（）。

A.证券从业资格证书

B.证券投资咨询资格证书

C.大学本科及以上学历

D.从事证券业务3年以上经历

19.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险控制制度

B.治理结构

C.董事会制度

D.财务管理制度

20.证券公司从事证券经纪业务的，其客户资金账户应当由（）管理。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.银行

D.客户

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券交易的主要方式包括（）。

A.证券现货交易

B.证券期货交易

C.证券期权交易

D.证券远期交易

2.证券公司从事证券经纪业务的，其业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

3.证券公司内部控制制度的主要内容有（）。

A.风险控制制度

B.治理结构

C.董事会制度

D.财务管理制度

4.证券公司从事证券投资咨询业务的，其投资咨询业务人员应当具备（）。

A.证券从业资格证书

B.证券投资咨询资格证书

C.大学本科及以上学历

D.从事证券业务3年以上经历

5.证券公司从事证券经纪业务的，其客户资金账户应当由（）管理。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.银行

D.客户

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币1000万元。（）

2.证券公司从事证券自营业务的，其自营业务规模不得超过净资本的3倍。（）

3.