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2025年基金从业资格证题库

第一部分单选题(800题)

1、股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

A.基金管理人

B.基金投资者

C.基金托管人

D.基金所有者

【答案】：B

2、某有限合伙型股权投资基金发生的下列事项中，属于该基金管理人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露的重大事项包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

3、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。

A.确定价原则

B.未知价交易原则

C.金额申购原则

D.份额赎回原则

【答案】：B

4、下列（）属于私募基金特殊风险。

A.税收风险

B.募集失败风险

C.基金运营风险

D.外包事项所涉风险

【答案】：D

5、符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

6、以下说法不正确的是（）。

A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配

B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配

C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排

D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，并在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低

【答案】：D

7、基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：D

8、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。

A.执业注册

B.后续培训

C.执业月检

D.执业年检

【答案】：C

9、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（）。

A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立

B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益

C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断

D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难

【答案】：B

10、以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企业、契约等非法人

【答案】：D

11、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资决策记录

C.投资组合情况

D.基金绩效分析

【答案】：B

12、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级

B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金

D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

【答案】：D

13、股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

14、（2020年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案】：B

15、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：D

16、（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）

A.部门主管的检查监督

B.证监会及派出机构的检查、监督和指导

C.公司管理层对人员和业务的监管控制

D.员工自律

【答案】：B

17、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）

A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察

B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息

C.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式

D.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理

【答案】：C

18、对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。

A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益

B.销售货物收入

C.利息收入

D.提供劳务收入

【答案】：A

19、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（