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科创板发行上市审核动态，2021年第1期（总第1期）2020.12.31

为持续建设好科创板，便于市场参与主体及时了解科创板发行上市审核监管工作动态，进一步提升信息披露和执业质量，更好地做好科创板申报工作，上海证券交易所拟定期发布《科创板发行上市审核动态》，供保荐机构工作中参考。

审核概况

一、2020年科创板审核概况

（一）IPO审核概况

2020年全年，科创板共受理327家企业的IPO申请，召开中心审核会议237次，审议239家企业；召开上市委会议128次，审议通过218家，否决2家，暂缓7家（其中3家二次审议通过，1家撤回）；报会注册155家，注册生效146家；终止审核39家，终止注册3家。全年发出审核问询函1081份。

（二）发行承销概况

2020年全年，科创板共发行上市145家，总募资2226亿元，发行市盈率中位数为42倍，平均数为71倍。

（三）再融资及重大资产重组审核概况

2020年全年，科创板共受理8家企业的再融资申请，其中6家为非公开发行，2家为公开发行，拟融资额共222.6亿元。受理1家企业的并购重组申请，已注册生效。二、2020年科创板受理企业特征2020年受理企业从行业分布情况来看，行业聚集特征鲜明，主要集中于新一代信息技术、生物医药和高端装备等战略新兴行业，分别占比34%、21%和18%。

从科创属性情况来看，最近三年研发投入占营业收入