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资本市场基础的证券试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.资金配置

C.信用创造

D.风险分散

2.以下哪项不属于股票的基本面分析指标？

A.股东权益

B.净利润

C.市盈率

D.流通市值

3.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.指数基金

D.期权

4.以下哪项不属于股票交易的基本原则？

A.公平交易

B.公开信息

C.诚信原则

D.操纵市场

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.保险代理

6.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

7.以下哪项不属于证券交易的基本流程？

A.报价

B.成交

C.赎回

D.交割

8.以下哪项不属于股票市场的基本分类？

A.主板市场

B.创业板市场

C.新三板市场

D.基金市场

9.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.流动性风险

10.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.内部审计制度

D.财务管理制度

11.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资金配置

C.信用创造

D.信息披露

12.以下哪项不属于股票交易的基本原则？

A.公平交易

B.公开信息

C.诚信原则

D.操纵市场

13.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.保险代理

14.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

15.以下哪项不属于证券交易的基本流程？

A.报价

B.成交

C.赎回

D.交割

16.以下哪项不属于股票市场的基本分类？

A.主板市场

B.创业板市场

C.新三板市场

D.基金市场

17.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.流动性风险

18.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.内部审计制度

D.财务管理制度

19.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资金配置

C.信用创造

D.信息披露

20.以下哪项不属于股票交易的基本原则？

A.公平交易

B.公开信息

C.诚信原则

D.操纵市场

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.资金配置

C.信用创造

D.信息披露

2.股票的基本面分析指标包括以下哪些？

A.股东权益

B.净利润

C.市盈率

D.流通市值

3.固定收益证券包括以下哪些？

A.债券

B.指数基金

C.期权

D.短期融资券

4.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平交易

B.公开信息

C.诚信原则

D.操纵市场

5.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.保险代理

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括资金配置。（）

2.股票的基本面分析指标中，市盈率越高，股票的收益越好。（）

3.债券属于固定收益证券。（）

4.证券交易的基本原则中，诚信原则是最重要的原则。（）

5.证券公司的内部控制制度中，风险控制制度是最重要的制度。（）

6.证券市场的基本功能包括价格发现、资金配置、信用创造和信息披露。（）

7.股票交易的基本原则中，公开信息原则是指所有投资者都能获取到相同的交易信息。（）

8.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询和保险代理。（）

9.证券市场的监管机构包括中国证监会、商务部、银保监会和证券交易所。（）

10.证券交易的基本流程包括报价、成交、赎回和交割。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的参与者及其作用。

答案：证券市场的参与者主要包括投资者、发行人、中介机构、监管机构和自律组织。投资者是证券市场的主体，包括个人投资者和机构投资者，他们通过购买证券实现投资收益。发行人是证券的发行者，通过发行证券筹集资金。中介机构包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等，为证券发行和交易提供专业服务。监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规，维护市场秩序。自律组织负责制定行业规范和自律规则，监督会员行为