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资本市场与基金的关系试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于资本市场的组成部分？

A.股票市场

B.债券市场

C.商品市场

D.期货市场

2.基金作为一种金融产品，其本质是？

A.货币

B.证券

C.商品

D.服务

3.以下哪种基金属于开放式基金？

A.静态基金

B.定期基金

C.指数基金

D.开放式基金

4.基金管理公司的主要职责是什么？

A.投资决策

B.市场营销

C.财务管理

D.以上都是

5.以下哪项不属于基金的投资风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

6.基金份额净值是指？

A.基金单位资产净值

B.基金单位份额净值

C.基金总资产净值

D.基金总份额

7.基金投资组合的调整频率通常？

A.每日

B.每周

C.每月

D.每年

8.以下哪种基金属于货币市场基金？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

9.基金份额持有人大会的召开频率是？

A.每年一次

B.每半年一次

C.每季度一次

D.每月一次

10.以下哪项不是基金销售机构的主要职责？

A.产品设计

B.市场营销

C.投资管理

D.客户服务

11.基金托管人的主要职责是什么？

A.资金清算

B.投资决策

C.市场营销

D.财务管理

12.以下哪种基金属于指数基金？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数基金

13.基金管理人应当定期向投资者披露的信息包括？

A.基金净值

B.投资组合

C.风险提示

D.以上都是

14.以下哪种基金属于封闭式基金？

A.静态基金

B.定期基金

C.指数基金

D.开放式基金

15.基金销售人员的资格要求是什么？

A.具备基金从业资格

B.具备证券从业资格

C.具备期货从业资格

D.以上都是

16.基金管理公司的注册资本应不少于？

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.10亿元

17.基金投资决策委员会的主要职责是什么？

A.投资决策

B.市场营销

C.财务管理

D.客户服务

18.以下哪种基金属于保本基金？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.保本基金

19.基金管理人的法定代表人应当具备什么资格？

A.基金从业资格

B.证券从业资格

C.期货从业资格

D.以上都是

20.基金销售机构的主要职责是什么？

A.产品设计

B.市场营销

C.投资管理

D.财务管理

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.资本市场的功能包括？

A.资金筹集

B.投资理财

C.价格发现

D.信用创造

2.基金投资风险包括？

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

3.基金管理公司的组织架构包括？

A.投资决策委员会

B.投资部

C.市场营销部

D.财务部

4.基金销售机构的主要职责包括？

A.产品设计

B.市场营销

C.投资管理

D.客户服务

5.基金托管人的主要职责包括？

A.资金清算

B.投资决策

C.市场营销

D.财务管理

三、判断题（每题2分，共10分）

1.资本市场是指以股票、债券等金融工具为交易对象的金融市场。（）

2.基金管理公司的主要职责是投资决策和市场营销。（）

3.基金托管人的主要职责是资金清算和投资决策。（）

4.基金销售机构的主要职责是产品设计、投资管理和财务管理。（）

5.基金投资组合的调整频率通常为每周一次。（）

6.基金份额净值是指基金单位资产净值。（）

7.基金管理人的法定代表人应当具备基金从业资格。（）

8.基金销售人员的资格要求是具备基金从业资格。（）

9.基金投资决策委员会的主要职责是投资决策。（）

10.基金托管人的主要职责是资金清算和财务管理。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C2.B3.D4.D5.D6.B7.C8.D9.A10.A11.A12.D13.D14.B15.A16.C17.A18.D19.D20.B

二、多项选择题

1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.BCD5.ABCD

三、判断题

1.√2.×3.×4.×5.×6.√7.√8.√9.√10.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述资本市场在经济发展中的作用。

答案：资本市场在经济发展中发挥着重要作用，主要体现在以下几个方面：

（1）为企业和政府筹集资金：资本市场为