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缺陷管理制度

1.目的

为辨识设备设施缺陷，对设备设施缺陷进行风险分析和分级管理，及时消除设备设施缺陷，确保设备安全平稳运行，制定本制度。

2.范围

本制度适用于设备设施缺陷的辨识、风险分析、分级管理、缺陷识别、缺陷响应与传达、缺陷消除管理。

3.职责

3.1总经理

3.1.1参与设备设施缺陷辨识和评价，对A级缺陷中风险等级为“很高”的缺陷管控措施的落实情况进行检查；

3.1.2批准A级缺陷的消缺措施和方案；

3.1.3对本制度的执行情况进行监督、检查。

3.2生产副总

3.2.1参与设备设施缺陷辨识和评价，对A级缺陷中风险等级为“高”的职责范围内的缺陷管控措施的落实情况进行检查；

3.2.2审核A级缺陷的消缺措施和方案；

3.2.3对本制度的执行情况进行监督、检查。

3.3设备副总

3.3.1参与设备设施缺陷辨识和评价，对A级缺陷中风险等级为“高”的职责范围内的缺陷管控措施的落实情况进行检查；

3.3.2审核A级缺陷的消缺措施和方案，批准B级缺陷的消缺措施和方案；

3.3.3对本制度的执行情况进行监督、检查。

3.4设备管理部门

3.4.1组织开展设备设施缺陷辨识和风险评价，建立设备设施缺陷辨识和分析记录表并定期更新，对职责范围内的B级缺陷管控措施的落实情况进行检查；

3.4.2收集各部门、各层级提交的缺陷识别记录，根据缺陷分级管理要求制定消缺措施和方案，并跟踪措施/方案的落实情况，建立缺陷识别和消除台账；

3.4.3批准C级缺陷的消缺措施和方案；

3.4.4定期对设备设施缺陷管理机制进行审核、分析、总结，不断改进缺陷管理机制；

3.4.4领导交办的其他工作。

3.5设备所在部门

3.5.1参与设备设施缺陷辨识和风险评价，对职责范围内的B级缺陷、C级缺陷管控措施的落实情况进行检查；

3.5.2按公司缺陷管理制度要求开展缺陷识别，按要求对识别的缺陷进行响应与传达；

3.5.3编制C级缺陷的消缺措施和方案；

3.5.4领导交办的其他工作。

4.设备设施缺陷的辨识和风险分析、缺陷分级管理

4.1设备设施缺陷的辨识

设备管理部门组织开展设备设施缺陷辨识。

缺陷辨识可采用SCL法（见《风险评价管理制度》），涵盖设备设施全生命周期（包含设备监造、出厂验收、入库检验、安装验收、检验/测试/预防性维修、使用操作、风险评估和维护检修等过程）。同时，采购部门向设备供应商/制造商索取的《失效模式及后果分析报告》，也是设备设施缺陷辨识的重要来源。

4.2缺陷评价

对于辨识出来的设备设施缺陷，设备管理部门组织开展风险评价。

风险评价准则见《风险评价管理制度》和《设备完好性管理体系总则》“6.风险管理”章节。

从缺陷发生的可能性、缺陷导致的后果严重性两个维度，对缺陷进行风险评价和风险分级。

根据风险评价结果，将缺陷分为A、B、C三个等级。其中，A级缺陷包含风险等级为“很高”和“高”的缺陷，B级缺陷为风险等级为“中”的缺陷，C级缺陷为风险等级为“低”的缺陷。

4.3缺陷的分级管控

针对每一个缺陷，设备管理部门应制定风险管控措施，由相应层级进行管控措施的落实，并将风险管控措施落实到设备巡检、点检和定期检查记录中进行检查。A级缺陷中风险等级为“很高”的风险管控措施，管控负责人为总经理；A级缺陷中风险等级为“高”的风险管控措施，管控负责人为设备副总或生产副总；B级缺陷的风险管控责任人为设备管理部门、生产管理部门或设备所在部门负责人，根据各自职责进行划分；C级缺陷的风险管控措施由设备所在部门分配到班组长或岗位工人。

上级负责管控的风险管控措施，下级必须管控。

设备管理部门建立《设备设施缺陷分级管控清单》（见附件1）。

5.缺陷识别、响应与传达

5.1缺陷识别

设备管理部门组织开展缺陷识别工作。

设备监造、出厂验收、入库检验环节的缺陷识别，由采购管理部门组织相关部门开展。

设备安装、施工环节的缺陷识别，由设备管理部门组织相关部门开展。

设备设施检验/测试/预防性维修、使用操作、风险评估和维护检修环节的缺陷识别，由设备管理部门组织相关部门通过设备设施巡检、点检和定期检查等方式开展。

5.2缺陷响应与传达

5.2.1缺陷响应：对于各级缺陷，响应措施见下表：

缺陷等级

风险等级

响应措施

A

很高

立即停车，通知可能受影响的上下游装置或相关方；启动应急预案；制定消缺措施或方案，消除缺陷之前不得开车

高

做好随时停车的准备，通知可能受影响的上下游装置或相关方；做好随时启动应急预案的准备；制定可靠的临时性措施并跟踪落实；制定消缺措施或方案，尽可能利用计划停车的机会消除缺陷，如不可能，则立即停车消除缺陷

B

中

通知可能受影响的上下游装置或相关方；制定可靠的临时性措施并跟踪落实；制定消缺措