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一、选择题

1.以下不属于证券市场基本功能的是（）

A.筹资投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

答案：D。证券市场具有筹资投资功能，它为资金需求者筹集资金，为资金供给者提供投资机会；定价功能，证券价格的确定实际上是对买卖双方对证券价值预期的市场表现；资本配置功能，通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置。而证券市场并不能规避风险，它本身存在着各种风险，所以选D。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）

A.票面价值

B.账面价值

C.内在价值

D.实际价值

答案：D。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。票面价值是股票票面上标明的金额；账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值；内在价值是股票未来收益的现值。所以答案选D。

3.按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

A.发行主体

B.偿还期限

C.付息方式

D.募集方式

答案：A。根据发行主体不同，债券可分为政府债券（由政府发行）、金融债券（由金融机构发行）、公司债券（由公司发行）等。按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券；按付息方式可分为零息债券、附息债券等；按募集方式可分为公募债券和私募债券。所以选A。

二、填空题

1.证券市场的参与者主要包括______、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织和证券监管机构。

答案：证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它和证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织以及证券监管机构共同构成了证券市场的参与者。

2.股票价格指数是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的______。

答案：指标。股票价格指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的重要指标，它通过选取有代表性的一组股票，经过计算得到一个数值来反映市场整体情况。

3.债券按计息方式可分为单利债券、______、贴现债券和累进利率债券。

答案：复利债券。单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息；复利债券是指计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息；贴现债券是指以低于面值发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息；累进利率债券是指利率随着期限的增加而累进的债券。

三、判断题

1.优先股股东在股息分配和剩余财产分配上具有优先权，所以优先股股东也具有公司重大决策的表决权。（）

答案：错误。优先股股东在股息分配和剩余财产分配上优先于普通股股东，但优先股股东一般无表决权，通常不参与公司的重大决策。

2.开放式基金的基金份额总额是固定的，在封闭期内不能赎回。（）

答案：错误。开放式基金的基金份额总额不固定，投资者可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。而封闭式基金的基金份额总额是固定的，在封闭期内不能赎回。

3.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的杠杆性。（）

答案：正确。金融衍生工具的杠杆性是指其交易一般只需支付少量的保证金或权利金就能签订远期大额合约或互换不同的金融工具，以小博大，通过较少的资金控制较大的资产。

四、解答题

1.简述普通股股东的权利。

答案：普通股股东的权利主要包括以下几个方面：

公司重大决策参与权：普通股股东有权参加股东大会，对公司的重大事项进行表决，如选举董事、监事，批准公司的年度财务预算方案、决算方案等。股东通过行使表决权来表达自己对公司经营管理的意见和建议。

公司资产收益权和剩余资产分配权：在公司盈利分配时，普通股股东有权按照其持有的股份比例获得股息和红利。当公司解散、清算时，在清偿所有债务后，普通股股东有权按照持股比例分配公司的剩余资产。

优先认股权：当公司增发新股时，普通股股东有权按照其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量的新发行股票，以保持其对公司的持股比例不变。

其他权利：如查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等；对公司的经营提出建议或者质询等。

2.简述债券与股票的区别。

答案：债券与股票主要有以下区别：

权利不同：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。

目的不同：发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发