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2025企业合规管理体系建设落地操作课后测试题(含答案)

一、单选题（每题2分，共60分）

1.企业合规管理体系建设的核心目标是（）

A.避免法律风险

B.提升企业形象

C.确保企业经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和企业内部规章制度

D.降低运营成本

答案：C

2.以下不属于合规风险的是（）

A.环保违规风险

B.市场波动风险

C.劳动用工合规风险

D.税务合规风险

答案：B

3.企业合规管理的第一责任人通常是（）

A.合规管理部门负责人

B.财务负责人

C.企业主要负责人

D.人力资源负责人

答案：C

4.合规管理制度建设的第一步是（）

A.制度起草

B.制度评估

C.明确合规管理目标和范围

D.制度发布

答案：C

5.以下哪种方式不属于合规培训的常见形式（）

A.线上视频课程

B.专题讲座

C.模拟法庭

D.户外拓展

答案：D

6.企业合规管理体系文件一般不包括（）

A.合规手册

B.程序文件

C.作业指导书

D.市场调研报告

答案：D

7.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查法

B.头脑风暴法

C.成本效益分析法

D.访谈法

答案：C

8.合规管理体系建设中，对合规管理流程进行优化的依据是（）

A.企业领导的个人喜好

B.行业最佳实践和企业实际情况

C.竞争对手的做法

D.随意调整

答案：B

9.企业合规管理信息系统的主要功能不包括（）

A.合规风险预警

B.员工考勤管理

C.合规文档管理

D.合规数据统计分析

答案：B

10.合规管理绩效评估的周期一般为（）

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每五年

答案：C

11.以下关于合规举报机制的说法，错误的是（）

A.举报渠道应保持畅通

B.对举报人应进行严格保密

C.只接受实名举报

D.对举报事项应及时调查处理

答案：C

12.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导带头践行合规理念

B.张贴合规标语

C.发放合规手册

D.举办合规知识竞赛

答案：A

13.合规管理部门与内部审计部门的关系是（）

A.相互独立，没有关联

B.合规管理部门领导内部审计部门

C.内部审计部门领导合规管理部门

D.相互协作，共同保障企业合规

答案：D

14.在合规管理体系建设中，对合规风险进行分级的依据不包括（）

A.风险发生的可能性

B.风险影响的程度

C.风险的类型

D.风险发生的地点

答案：D

15.企业合规管理体系建设落地的保障措施不包括（）

A.资金保障

B.人员保障

C.技术保障

D.广告宣传保障

答案：D

16.合规管理的“三道防线”中，第一道防线是（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.外部监管机构

答案：A

17.以下哪种情况不属于企业合规管理的重点领域（）

A.知识产权保护

B.金融诈骗

C.产品质量安全

D.供应链管理

答案：B

18.企业在进行合规管理体系建设时，应参考的国际标准是（）

A.ISO9001

B.ISO14001

C.ISO37301

D.ISO27001

答案：C

19.合规管理体系建设中，对合规制度执行情况进行监督的方式不包括（）

A.定期检查

B.不定期抽查

C.员工自我评估

D.客户满意度调查

答案：D

20.企业合规管理体系建设的流程顺序是（）

A.规划-建设-运行-评估-改进

B.建设-规划-运行-评估-改进

C.规划-运行-建设-评估-改进

D.规划-建设-评估-运行-改进

答案：A

21.合规管理体系建设中，对合规风险应对策略不包括（）

A.风险规避

B.风险降低

C.风险转移

D.风险放任

答案：D

22.企业合规管理的外部监督主体不包括（）

A.政府监管部门

B.行业协会

C.股东

D.媒体

答案：C

23.以下关于合规管理与风险管理的关系，说法正确的是（）

A.合规管理是风险管理的一部分

B.风险管理是合规管理的一部分

C.两者没有关联

D.两者完全等同

答案：A

24.合规管理体系建设中，对合规管理人员的能力要求不包括（）

A.法律专业知识

B.财务知识

C.市场营销知识

D.风险管理知识

答案：C

25.企业合规管理体系建设落地后，应进行的持续活动是（）

A.停止相关工作

B.定期回顾和更新

C.仅在出现问题时进行调整

D.完全依赖外部机构进行管理

答案：B

26.合规管理的信息化建