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四川天微电子股份有限公司

重大经营与投资决策管理制度

第一章总则

第一条为了规范四川天微电子股份有限公司（以下简称“公司”）重大经

营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决

策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关

法律、法规及四川天微电子股份有限公司章程（以下简称“《公司章程》”）的

规定，特制定本制度。

第二条重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的

原则，控制投资风险、注重投资效益。

第三条公司应指定董事会办公室负责对公司重大投资项目的可行性、投资

风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如

发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

第二章决策范围

第四条本制度所指的重大经营事项包括：

（一）融资事项；

（二）签订重大购买、购销合同的事项；

（三）公司购买或处置固定资产的事项；

（四）公司总经理、董事会、股东会制定的对公司生产经营具有重大影响的

其他事项。

第五条本制度所指的投资事项包括：

（一）购买、出售、置换股权、实物资产或其他资产；

（二）租入资产；

（三）对原有生产设备的技术改造；

（四）对原有生产场所的扩建、改造；

（五）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（六）债权、债务重组；

（七）签订专利权、专有技术或产品许可使用协议；

（八）转让或者受让研究与开发项目；

（九）其他投资事项。

第六条根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审

批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合法合规性，符合国家

宏观经济政策。

第三章决策程序

第七条公司重大经营及投资决策审批权限如下：

（一）董事长有权决定以下事项：

1.交易涉及的资产总额，低于公司最近一期经审计总资产的10%，该交易涉

及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

2.交易的成交金额低于公司最近一期经审计净资产额的10%；

3.交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额低于公司最近一期经

审计净资产额的10%；

4.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入，低于公司最近

一个会计年度经审计营业收入的10%，或绝对金额不超过1,000万元的；

5.交易产生的利润，低于公司最近一个会计年度经审计净利润的10%，或绝

对金额不超过100万元的；

6.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润，低于公司最近一

个会计年度经审计净利润的10%，或绝对金额不超过100万元的；

（二）以下事项需提交董事会审议通过方能实施：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公

司最近一期经审计总资产的10%以上但低于最近一期经审计总资产的50%；其

中，一年内购买、出售资产（以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准）

经累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当由董事会作出决议，提

请股东会以特别决议审议通过；

2、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产额的10%以上但低于公司

最近一期经审计净资产额的80％；

3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司最近一期经审

计净资产额的10%以上但低于公司最近一期经审计净资产额的50%；

4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个

会计年度经审计营业收入的10％以上，且超过1000万元，但低于公司最近一个

会计年度经审计营业收入的50％或绝对金额不超过5000万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上且绝

对金额超过100万元，但低于公司最近一个会计年度经审计净利润的50％或绝

对金额不超过500万元；

6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会

计年度经审