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吉林奥来德光电材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度

吉林奥来德光电材料股份有限公司

募集资金专项存储及使用管理制度

二零二五年

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吉林奥来德光电材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度

第一章总则

第一条为了规范吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）

募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，依照《公司

法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《吉

林奥来德光电材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等，制定

本制度。

第二条本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券(包括首

次发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债

券等)以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募

集的资金。

第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由注册会计师出具验

资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集

资金的使用工作。

第四条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事

会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。

第五条公司董事会应根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定建

立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实施，及时披露募集资金使用的情

况。

募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)通过公司的子公司或公司控制的

其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管

理制度。

第六条违反有关法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使

公司遭受损失的，相关责任人应按照有关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责

任。

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第二章募集资金专户存储

第七条为保证募集资金安全使用和有效监管，公司建立募集资金专户存储

制度。除募集资金专项账户(以下简称“专户”)外，公司不得将募集资金存储于

其他银行账户；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当

存放于募集资金专户管理。

第八条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾

问、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三

方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐

机构或者独立财务顾问；

（三）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资

料；

（四）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施募投

项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公

司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等原

因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协

议。

第三章募集资金使用

第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集

资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十条公司的募集资金原则上应当用于主营业务，公司募集资金使用应符