2025年新疆证券从业资格考试其他衍生工具实战模拟试题集锦.docVIP

新疆证券从业资格考试:其他衍生工具简介模拟试題

一、单项选择題(共20題，每題3分,每題的备选项中,只有1个事最符合題意）

1、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（)人。

A.2０?Ｂ.30?C.40?Ｄ.5０?

２、195９年提出的__,指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论?B．随机漫步理论

C．切线理论?D．現代证券投资组合理论?

3、企业型证券投资基金反应的是()关系。?A.产权

B.委托代理?C.债权债务

D．所有权

4、我国证券法出台是在（)年终。?Ａ．199２年?Ｂ.19９3年?C．199５年?D．199８年

5、引起股价变动的直接原因是（)。

Ａ．企业的经营状况

B．宏观经济发展水平和状况

C.证券市场运行状况?D.供求关系的变化?

６、有关证券发行注册制论述錯误的是（）。?A.发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册,既可进行证券发行，不必再通过同意?B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格合适?C．规定发行人提供有关证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息?D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

7、若通货膨胀率為()，则今天的1０0元所代表的购置力比明年的100元要大。?Ａ．正数

B.负数?C．0

D.1?

8、工业总产值采用“工厂法”计算，既以工业企业作為一种整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不容許反复计算。

A.企业内部

B.地区之间

C.行业之间?D．企业之间

9、__负责《上市企业行业分类指导》的详细执行，包括上市企业类别变更等平常管理工作和定期向中国证监会报备对上市企业类别确实认成果。

Ａ.中国证监会?B.地方证券监管部门?C．证券交易所?Ｄ.中国人民银行?

1０、＿_合用于持续经营的企业计算资产价值。

A.重置成本法?Ｂ.市场决定法?C．清算价值法

D.公允价值法?

1１、一般来說,当其他影响变量保持不变時，无风险利率的增長将导致_＿。?A．认股权证的价值不变

B．认股权证的价值减少?C．认沽权证的价值增長?D．认沽权证的价值减少

１2、某股份企业因出現亏损，董事会提议暂缓发放优先股票股息，待后来盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该企业发行的优先股属于（)。

Ａ.可转换优先股

Ｂ．参与优先股?C.非累积优先股

Ｄ．累积优先股

1３、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。?Ａ．原则差

Ｂ．方差

C.β

D．有关系数

１4、有关套利组合,下列說法中,不对的的是__。?A.该组合中多种证券的权数满足x1+x2＋…+xn=１?B．该组合原因敏捷度系数為零，既x1ｂ1+x２b２+…+xnbｎ=0?C.该组合具有正的期望收益率,既x１E(ｒ１)+ｘ2E(r２）+…ｘｎＥ(rn)0?Ｄ.假如市场上不存在（既找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

15、运用货币乘数的作用，到达控制商业银行信贷规模的目的需要调整_＿。

A.再贴現率

B.直接信用控制?Ｃ．法定存款准备金率

D．公开市场业务

16、假如市场是有效率的,那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会()。?A.大体上靠近

B.不会靠近?Ｃ．股票的平均收益率会较高?D．债券的平均利率较高

１7、下列有关机构投资者的說法，不对的的是_＿。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称為机构投资者

B.机构投资者包括基金企业、证券企业、保险企业、ＱFII，还包括投资企业和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性

D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视為评价市场稳定性的重要指标?

１8、证券市场的构造是指证券市场的构成及其各部分之间的（)。?A.对比关系

B．比例关系

C.量比关系?D．构成关系?

１9、中央银行规定的金融机构為保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A.法定存款准备金

B．超额准备金率?C．再贴現率?D．银行回购利率

20、价值发現型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散?B.风险相对分散

C.投资收益共享型

Ｄ．投资风险共担型?

二、多