风险辨识、评估和控制管理制度.pdfVIP

风险辨识、评估和控制管理制度

一、目的

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、

风险信更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级风险和

重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的对风

险进行控制、防范危险发生，特制订本制度。

二、范围

适合用于本公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理对（生产

过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、

评估、管制，以及对危险设施或场所进行重大危险源辨识、安全评估、

控制管理）。

三、职责

1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、

分工等职责，由总经理批准发布《重大危险源清单》。

2.安全生产领导小组负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、

实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核《重大危险

源清单》，必要时及时更新清单。

3.人事行政部（安全办）对各单位上报的《工作危害分析J（HA）

记录表》、《安全检查S（CL）分析记录表》进行调查、核实、补充完

善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大危险源清单》和重

大隐患项目治理方案；负责相关方风险评吩和风险控制。

1

4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

四、内容

1、风险识别的范围

1.1公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高

温、维修作业、办公活动等）。

1.2所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。

1.3工作场所的所有设施/设备。

1.4三种时态（过去、现在、将来）。

1.5三种状态（正常、异常、紧急）。

1.6危险因素的种类

a）按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因

素、人机工程因素（心理、生理）。

b）可参考GB/T13861-2023《生产过程危险和有害因素代码》4种类

型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。

c）可参照GB/T6441-1986《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别

分类。

1.7按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产

设备、装置等。

2、风险识别的方法

风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法

J（HA）、安全检查表S（CL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合

使用。

2

a.工作危害分析法J（HA）：从作业活动清单中选定一项作业活动,

将作.业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在

危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制施。

b.安全检查表S（CL）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法,

是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作

有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安

全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组

成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

c.现场观察法：通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出

部门的环境因素；

3、风险识别的步骤

3.1人事行政部（安全办，为行文方便，以下直接用〃安全办〃称道）

负责设计风险识别所用的《工作危害分析J（HA）记录表》、《安全检

查S（CL）分析记录表》表格，发至各部门；

3.2各部门负责组织人员，按〃1、风险识别的范围〃从本部门班组

的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人与人之

间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害,

填写《工作危害分析J（HA）记录表》、《安全检查S（CL）分析记录表》，

经本单位负责人审批后，报送安全办；

3.3安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类