高校科研机构绩效评价研究.pdfVIP

哈尔滨工程大学博士学位论文

投入和产出型指标，进而利用数据包络分析（DEA）方法对特征指标数据进行融合，构

建相对效率指标库；最后将相对效率指标引入到评价分类模型的指标体系中，通过SCNs

学习模型，实现对高校科研机构绩效评价，从而形成一种数据驱动的高校科研机构运行

状态评价方法。

第五，论文构建了异质性前沿视角下高校科研机构绩效评价模型。针对我国高校科

研机构绩效评价存在的以科研为主、缺乏统筹考虑教学与科研双重属性以及高校发展层

次差异的问题，本文以异质性前沿为视角，改进了传统DEA模型中共同前沿选择规则，

提出了一套非独立并联系统效率评价模型，考虑具有教学与科研两大主要职能属性，内

部的教学系统和科研系统并非两个独立的系统，存在资源交互，构建了一套能够同时兼

顾高校教学与科研属性及高校间层次差异性的绩效评价模型，实现高校教学与科研属性

及高校间层次差异性的全面考量。

第六，论文构建了专家知识提取视角下高校科研机构绩效评价模型。针对以往科

研评价忽略专家知识的研究缺陷，本文构建了“多投入-多产出-多系统交互”的评价模型，

涵盖直接科研子系统、间接科研子系统、直接教学子系统以及间接教学子系统，引入参

数刻画四个不同子系统的投入产出贡献，结合DEA-TOPSIS方法对科研机构进行完全排

序，通过搜索运算结果与原始排序差距最小的系统参数以刻画专家知识，训练后得到绩

效评价的预测数据，进而形成了提取专家知识下的高校科研机构绩效评价的多参数模型，

丰富了高校科研机构绩效评价的内涵，不断训练后的模型为高校科研机构绩效的监测提

供了关键手段。

最后，论文提出了高校科研机构绩效提升的对策建议。结合不同视角下的实证结

果研究，以及高校科研机构运行现状，从整体布局优化策略、完善评估评价机制、创新

动态监测高校手段等角度，分别提出了高校科研机构绩效提升的措施保障。

通过研究分析，本文丰富了高校科研机构绩效评价研究，补充了高校科研机构对

高校科技创新发展的实证研究，揭示了科研机构与高校科技创新的因果关系及强度，拓

展了同行评议质量控制研究，构建了数据驱动、异质性前沿、专家知识提取三个视角下

高校科研机构绩效预测模型，实现了高校绩效评价的客观性、层次性与系统性，提出了

布局优化策略、评估质量监测、科研资源投入方向、新技术监测手段等具体建议，有助

于推动我国高校科研机构管理，具有一定的现实意义。

关键词：高校科研机构；科技创新；绩效评价；同行评议；质量控制

ii

高校科研机构绩效评价研究

ABSTRACT

Thecompetitionamongcountriesintheworldisessentiallythecompetitionoftheir

capabilityofscientificandtechnologicalinnovation.Chinahasimplementedthestrategyof

rejuvenatingthecountrythroughscienceandeducation,strengtheningthecountrythrough

humanresourcesandinnovation-drivendevelopment,andstrengthenedthecountrysstrategic

scientificandtechnologicalstrength.Scientificresearchinstitutionisanimportantpartofa

countrysstrategicscientificandtechnologicalforces,supportinghigh-qualityeconomic

development.Scientificresearchinstitutionsinuniversitieshaveplayedakeyroleinthebasic

resear