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代销金融产品（评审）业务指引
财富管理中心金融产品部
20xx年6月
目录
一、产品推荐3
（一）推荐请示公文4
（二）评审基础材料4
1.发行人/投资顾问（若有）材料清单4
2.产品材料清单5
（三）具体操作要求6
二、产品立项7
（一）商务立项7
（二）初审7
（三）分配评审号7
三、评审准备与风险评审8
（一）外部评审8
（二）专家组意见8
（三）适当性材料8
（四）评审会9
四、申请审批9
五、附件10
为进一步加强我司代销业务产品推荐环节的管理，规范代销流程，提高产品的引入效率，在《证券公
司代销金融产品管理规定》及《证券代理销售金融产品管理暂行办法》等系列制度的基础上，特制定本指
引。
本指引所指的金融产品主要是指除公募基金以外的所有金融产品。所称代销金融产品，是指接受金融
产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
代销金融产品引入流程图，如下：
代销金融产品引入流程
一、产品推荐二、产品立项三、评审准备与风险评审四、申请审批
务
业商务立项组织培训、销
易部售、客户适当性
交总推荐XXX产品的公文
管理、回访
售
零填写立
业务项报
营业告、尽
、他门职调查
司其部
报告等
公、
分部等其他
材料
心外部评审
中初审发起
理评审专家组意见评审会同意《关于引入XX产
管同意、分配评流程适当性材料品的请示》
富
财审号
部
规
合法律合规部审核
律
法
司
公导分管领导审批
管领
分
其中黄色方块的内容是产品推荐部门需重点参与、关注的板块。
一、产品推荐
本环节由产品推荐部门以公文形式发起产品推荐的请示。推荐部门可为分公司、营业部，零售交易业
务总部，财富管理中心以及公司其他业务部门，如下:
1、分公司、营业部推荐的产品：由推荐部门发起公文请示。由零售交易业务总部对产品进行商务立项评
审，并在《代销产品商务立项报告》（附件1）上签字同意后，流转至财富管理中心进行评审立项。
2、公司其他业务部门推荐的产品：由推荐部门向财富管理中心和零售交易业务总部同时致函。财富管理
中心根据产品情况，在零售交易业务总部对产品进行商务立项后，安排产品评审立项。
3、财富管理中心自行推荐的产
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