保险公司合规政策解读 .pptx

;;提纲;一、出台背景;一、出台背景;;一、出台背景;一、出台背景;一、出台背景;一、出台背景;偿二代风险综合评级;一、出台背景;一、出台背景;一、出台背景;一、出台背景;一、出台背景;一、出台背景;提纲;二、制定过程;二、制定过程;提纲;三、主要修改内容;三、主要修改内容;;各监管文件对“三道防线〞的规定比照;;;;第二道防线是合规管理部门和合规岗位，负责协调推动和监督。

制定和推行公司总体合规管理制度

识别、评估、控制、应对公司整体合规风险

向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持

组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作;第三道防线是内部审计部门，负责独立监督。

监督检查已建立的合规管理制度和流程的完整性和合理性

监督、评价第一道防线和第二道防线的合规工作成效

催促对发现的问题进行整改;“三道防线〞的组织和协调

董事会和高级管理人员在“三道防线〞的构建和运作中起关键性作用。;“三道防线〞的组织和协调

在职责清晰、相互别离的根底上，“三道防线〞应保持共享信息，彼此协调。;三、主要修改内容;三、主要修改内容

;三、主要修改内容;三、主要修改内容

;三、主要修改内容;;;三是建立合规审核机制。

明确合规审核的具体内容：对重要的内部规章制度和业务规程、重要的业务行为、财务行为、资金运用行为和机构管理行为应当进行合规审核。〔?方法?第二十九条〕;;三、主要修改