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企业知识产权风险识别与控制策略

摘要：科技强国的新时代下，企业谋求发展、获取竞争优势必须科技创新。科技创新所产生的知识产权是一项具备极强法律属性的无形资产。在企业管理中，知识产权风险具备识别难度高、风险系数高、防控难度大的特点，知识产权纠纷易造成商业信誉或财产损失。建立知识产权管理体系，制定知识产权风险控制策略，提高知识产权风险识别能力，积极有效地管控知识产权风险，对企业高质量发展来说至关重要。

中图分类号：F270

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2024）06-010-03

二、企业知识产权

知识产权是指在科学、技术、文化、艺术、工商等领域内一种智力创造的成果权利或商誉等非物质性的客体[2]。企业知识产权是在经营发展中进行科技创新或品牌塑造所产生的知识产权成果，是非常重要的无形资产。科技创新所产生的知识产权主要有：专利权、商业秘密权、著作权及其邻接权、植物新品种权、集成电路布图设计权等。除此之外，还有体现品牌塑造、商业流通领域商誉的商标权、商号权等。

在知识经济背景下，知识产权和创新研发已经是不可分割的双生子。企业走科技创新的道路，必须重视知识产权的创造、运用、保护、管理和服务，快速建立知识产权壁垒来提高市场竞争优势，以知识产权作为创新研发的抓手，制定并实施知识产权战略，把知识产权战略提高到企业经营战略的高度[3]。

三、知识产权风险

（一）确权风险

知识产权的法定性要求知识产权的种类、内容、权利都由法律规定。大多数种类的知识产权并非自权利人完成后自然获得，需经过特定的法律程序予以确认，最有代表性的是专利权。虽然一些知识产权的获取、使用可不经过法定程序，例如：非注册商标的权利人可以主张在先使用，原始取得权利的著作权人非必须办理登记等，但是取得知识产权的法定授权、登记，依然是最好的确权、维权方式。企业对知识产权管理投入不足，未及时申请知识产权，不当公开或被第三人抢先申请，是最常见的知识产权风险。

（二）侵权风险

知识产权侵权是引发知识产权纠纷的主要原因，目前各级法院受理的知识产权案件中侵权纠纷仍是主要矛盾。知识产权侵权是未经权利人授权，使用他人知识产权实施营利性行为，不但损害他人合法权益，甚至可能妨害公共利益和社会发展。我国知识产权单行法及相关司法解释对知识产权侵权行为和法律责任都作出了明确规定。企业实施研发、采购、生产、销售时，都可能因管理漏洞、合同责任约定不明而引发知识产权侵权纠纷。

（三）技术秘密泄露风险

（四）行政及刑事处罚

四、知识产权风险识别

（一）研发全流程

2.技术人员管理。技术人员是最接近企业核心技术、研发项目、技术秘密的群体，其管理不善会产生诸多知识产权风险，例如：职务发明创造权属约定不明造成的知识产权权属纠纷;技术人员保密意识薄弱，未签订或不遵守保密协议、竞业协议，造成技术信息不当泄露等。分析公开的裁判文书，技术人员流动产生的知识产权司法纠纷层出不穷，特别是在竞争对手极端措施下整个研发团队被挖走的情形，导致企业积攒的研发优势功亏一篑。

3.产学研合作。企业科技创新不能单打独斗，通过联合产业内上下游、科研院所、高等院校等主体开展产学研，是更为经济、高效的研发模式。在技术合作中存在的知识产权风险有：与合作方未签署保密协议，在合作中技术秘密泄露;与合作方共同开发的技术产品，未对知识产权权属、收益分配做出明确的约定;若研发的技术产品涉嫌侵权，对侵权责任分配、赔偿追索做出不合理的约定。

（二）生产经营

2.采购。生产经营中采购的设备、原材料、部件等若涉嫌知识产权侵权，权利人有权向侵害其知识产权的制造者、销售者、使用者等任一方或任一方的组合主张权利，也就是说企业作为采购方即使是善意侵权，也有可能被权利人列为共同被告而陷入司法纠纷。若产品为专利侵权，企业需要提供充分的证据证明自己为善意侵权才能免除赔偿责任，但是依然被认定为侵权行为。若产品为软件著作权侵权，即使是善意侵权，依然要停止使用、销毁侵权产品或向权利人支付合理费用才能继续使用。

3.生产制造。产品生产制造过程中，原材料、产品配方、生产设备、生产工艺、仓储、运输等环节都包含着不同程度的知识产权信息碎片，可能直接或者间接造成技术秘密泄露，此类知识产权风险也最容易被忽视。无论是独立生产或者委托加工都需要对生产环节严格管理和监督，若采用委托加工的方式，向受托方交付产品制造、品控的技术资料时，一定要签订保密协议并明确规定违约责任。

4.产品销售。产品销售的知识产权风险主要来源于买卖合同中知识产权权利义务的约定。销售人员急于创造业绩，忽视合同中不合理的知识产权条款，如：出售方无条件承担产品知识产权纠纷引发的损失，出售方将知识产权无偿许可给购买方等。销售活动中其他知识产权风险有：未取得注册商标核准登记时在产品上标注注册商标;未取得专利授权时在产品上标注授权专