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证券公司专项资产管理合同

证券公司专项资产管理合同

甲方（资产委托人）：

姓名/名称：____________________

法定代表人：____________________

地址：____________________

联系电话：____________________

身份证号码/统一社会信用代码：____________________

乙方（资产管理人）：

证券公司名称：____________________

法定代表人：____________________

地址：____________________

联系电话：____________________

业务资格证书编号：____________________

丙方（资产托管人）：

托管银行名称：____________________

法定代表人：____________________

地址：____________________

联系电话：____________________

托管业务资格证书编号：____________________

鉴于：

1.甲方基于对乙方专业投资管理能力的信任，将其合法拥有的资产委托给乙方进行专项资产管理，并授权乙方根据本合同约定进行投资运作；

2.乙方具备开展专项资产管理业务的资格与能力，愿意接受甲方的委托，按照本合同约定对委托资产进行管理；

3.丙方具备资产托管资格，愿意按照本合同约定为委托资产提供托管服务。

甲、乙、丙三方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》《证券公司客户资产管理业务管理办法》等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方管理资产、乙方委托丙方托管资产事宜达成如下协议：

一、释义

本合同中除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

1.“委托资产”：指甲方根据本合同约定交付给乙方，由乙方进行专项资产管理，丙方进行托管的资产。

2.“资产管理计划”：指乙方为甲方的利益，以自己的名义，运用委托资产进行投资等活动所形成的财产集合体。

3.“存续期”：指资产管理计划自成立之日起至终止之日止的期间。

二、委托资产的交付与管理

1.委托资产的交付

甲方应在本合同生效后[X]个工作日内，将委托资产足额交付至本合同约定的托管账户。委托资产初始金额为人民币[X]元。

2.资产管理目标与范围

乙方应按照审慎经营规则，根据本合同约定的投资目标、投资范围和投资限制，对委托资产进行投资运作，以实现委托资产的保值增值。投资范围包括但不限于[具体投资范围，如特定的证券品种、股权项目等]。

3.资产管理方式

乙方有权根据市场情况和专业判断，自主决定委托资产的投资组合、投资策略以及具体的投资操作，但应遵守法律法规和本合同的约定。

三、资产托管

1.托管职责

丙方应按照法律法规和本合同的约定，安全保管委托资产，开设托管账户，办理资金收付事项，监督乙方的投资运作，复核、审查资产管理计划资产净值和资产管理计划份额申购、赎回价格等。

2.托管账户

丙方应在本合同生效后[X]个工作日内，以资产管理计划的名义开设资金托管账户和证券托管账户。资金托管账户名称为[具体账户名称]，开户银行为[开户银行名称]；证券托管账户名称为[具体账户名称]，开户券商为[开户券商名称]。

四、各方权利与义务

1.甲方权利与义务

-权利：有权了解委托资产的管理、托管和收支情况，查阅、抄录或者复制与其委托资产有关的财务会计报告等资料；按照本合同约定取得委托资产收益；监督乙方、丙方履行职责情况。

-义务：保证委托资产来源及用途合法；如实提供相关信息资料；按照本合同约定交付委托资产并支付相关费用。

2.乙方权利与义务

-权利：按照本合同约定收取管理费；根据本合同约定，独立运用、管理委托资产。

-义务：对委托资产进行妥善管理，履行诚实信用、谨慎勤勉义务；制作资产管理业务会计账册，及时提供有关资产管理报告；保存与资产管理业务有关的合同、协议、交易记录等文件资料。

3.丙方权利与义务

-权利：按照本合同约定收取托管费；对乙方的投资运作进行监督。

-义务：安全保管委托资产；根据乙方的指令，及时办理托管资产的资金划拨和证券交易清算交收等事项；复核、审查乙方计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划份额申购、赎回价格。

五、费用与税收

1.管理费

乙方按照委托资产初始金额的[X%]/年收取管理费。管理费按日计提，按月支付。乙方应在每月结束后[X]个工作日内，向丙方发送管理费划付指令，丙方根据指令从托管账户中支付给乙方。

2.托管费

丙方按照委托资产初始金额的[X%]/年收取托管费。托管费按日计提，按月支付。乙方应在每月结束后[X]个工作日内，向丙方发送托管费划付指令，丙方根据指令