库兹涅茨“倒U假说”悖论与我国收入差距变迁研究.pdfVIP

摘要

改革开放以来，中国经济一直保持着飞速发展的态势，人民的生活水平

有了显著的改善。但是，在居民总体收入不断增加的同时，不管从城乡之间、

行业之间还是地区之间来看，居民个体收入分配的不均等也在逐渐地扩大。

中国的基尼系数早年还处在较为合理的状态，然而自2000年开始中国基尼系

数便越过了0.4的警戒线，并逐年上升，根据中国统计局发布的信息，中国近

几年的基尼系数虽然略有起伏，但是总体来说还是一直居高不下，始终都高

于0.45。合理有效的收入分配制度是经济健康有序发展的保障，经济健康有

序的发展是收入分配制度不断完善的基础，两者之间相辅相成，不可或缺。

所以，对收入分配问题进行深入透彻的研究具有非常重要的理论意义和现实

意义。也正是如此，为了能够通过合理有效的方式和途径对我国的收入分配

制度进行适当的调整乃至改革，在推动经济发展的速度增长的同时也不忘提

高经济发展的质量，我国政府近年来一直致力对收入分配问题的深入研究和

思考，并积极的吸取来自各个方面的意见和建议。

1955年，美国经济学家西蒙·史密斯·库兹涅茨（SimonKuznets）发表

了论文《EconomicGrowthandIncomeInequality》（经济增长与收入不平等）。

在论文中，他提出了引发广泛关注和讨论的“倒U假说”，其核心思想即收

入差距随着经济发展的过程变迁，在经济发展的初期，收入差距不断扩大，

而当经济发展到一定水平，收入差距又会逐渐改善，直到达到一个均衡的公

平的状态。因此从长期来看，一国收入差距的变迁呈现出的曲线是“倒U”

型的。而收入不平等程度在经济发展后期逐渐缓和的原因则有三个，分别是：

科技技术的革新、劳动力因素以及政府的力量。首先说科学技术的革新，科

学技术的革新使得新兴产业在社会资产当中的占比渐渐增长，来自于旧行业

的收入和资产的占比则相对的渐渐缩小。中等收入甚至是低等收入的阶层可

以通过从事新兴产业获取更多的收入和资产从而跻身高收入阶层，而对于本

身处于高收入阶层的人群来说，除非他们的后代能及时抓住市场的先机将家

族在过去很多年里积累的财富投入到新兴产业当中，否则从长期来看，他们

的收入增长势必会比那些后起的新兴产业投资者要缓慢，长期收益也会大大

低于新兴产业投资者。整个社会的收入分配状况由此得到改善。再者是劳动

力因素，劳动者的收入增长很多时候都是依靠从低收入行业跳槽进入高收入

行业这样的跨行业人力流动实现的。对于低收入群体来说，想要进入一个收

入更高的行业会存在很多选择；相反的，对于高收入群里来说，想要进入一

个收入更高的行业，可以选择的范围则非常狭窄，难度和限制比低收入群体

高很多。除此之外，政府力量也对改善收入差距起到一定的作用。政府可以

通过社会保障制度等政治决策和遗产税等法律的力量来对高收入群体的过度

积累进行抑制从而阻止收入差距的不断扩大。由于上述三个原因，在经济发

展的后期，收入不平等的程度将会逐渐下降。“倒U假说”具有很强的政策

意义。如果“倒U假说”成立，那么政府只需要促进经济的高速发展，而不

用去考虑是否均衡的问题。因为完善的市场和经济增长会自己解决这个问题。

但如果“倒U假说”不成立，那么政府除了需要关注经济的发展速度，还需

要密切关注经济的发展是否均衡，调控收入差距。

2014年法国著名经济学家托马斯皮凯蒂（ThomasPiketty）出版了自己的

新作《21世纪资本论》（CapitalintheTwenty-FirstCentury），这本书很快风

靡全球并引发了一场全球范围的思想风暴。这本书展现了来自20多个国家的

众多研究人员精心收集的有关收入与财富的最新数据，皮凯蒂则利用这些数

据将工业革命之后近300年的有关收入与财富分配的历史进行了研究和梳理，

并提出虽然经济的发展、科技的进步、人口状况、政府制度和政策如税收政

策、福利制度等很多因素都会对收入和财富的分配产生影响，但是资本与劳

动的关系才是影响收入分配不均最关键的因素。皮凯蒂将目光放在了资本收

益率r上，他认为资本收益率r的大小直接关系到资本回报与财富积累的增长，

资本的投资回报率r持续地高于经济增长率g才是导致贫富分化最根本的力

量。同是关注收入分配问题，皮凯蒂在他的《21世纪资本论》当中也不免提

到了著名的库兹涅茨“倒U假说”，但是皮凯蒂对于“倒U假说”并不支持，

他认为20世纪第一次世界大战开始到第二次世界大战结束后的30多年这一

段时期出现的收