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新《证券法》实施中的法律问题及其解决策略
目录
新《证券法》实施中的法律问题及其解决策略（1）．．．．．．．．．．．．．．3
一、内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1背景介绍与研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2文献综述及分析框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
二、新《证券法》概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1法律修订的主要内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.2对市场参与者的潜在影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
三、法律实施中的挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
3.1法规解读中的争议点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.2实践操作中的难题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
四、具体法律问题探讨．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
4.1投资者权益保护的新举措．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.2信息披露义务的强化与执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
4.3公司治理结构的优化路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
五、解决策略与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
5.1完善相关法规体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
5.2提升监管效能的方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
5.3强化行业自律机制的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
六、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
6.1主要研究成果总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
6.2对未来发展的预测与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
新《证券法》实施中的法律问题及其解决策略（2）．．．．．．．．．．．．．27
一、新《证券法》实施概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
二、新《证券法》实施中的法律问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
证券市场监管问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
（1）市场监管体系不完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
（2）监管执行力度有待加强．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
（3）跨境监管合作面临挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
证券发行与交易问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
（1）证券发行审核制度的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
（2）证券交易机制不健全．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
（3）投资者权益保护问题突出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
证券从业人员行为规范问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
（1）证券从业人员职业道德缺失．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
（2）证券从业人员违法违规行为频发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
三、解决策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
完善证券市场监管体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
（1）优化监管架构，明确监管职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
（2）加强监管协同，提升监管效率．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
（3）强化跨境监管合作，应对全球化挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
健全证
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