2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(典型题).pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库附答案典（型题）

单选题共（35题）

1、根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南》的规定，办理挂

牌前首次信息披露的报露文件不包括（）。

A.财务报表及审计报告

B.公司章程

C.招股说明书

D.法律意见书

【答窠】C

2、下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。

A.全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

C.仝国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和

完整性负责

D.全国股份转让系统实行保荐制度

【答案】B

3、根据关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，下列关于商业

银行发行优先股的说法，正确的有（）。

A.I、IKIV

B.I、III、V

C.I、IV、V

D.II、HI、V

E.IKIlkIV

【答案】D

4、关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有（）。

A.I、II

B.I、HI

C.II、IV

D.II、HI、IV

E.I、II、III、IV

【答案】A

5、要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（）o

A.I、II

B.I、IV

C.II、III、N

D.HRIV

【答案】B

6、非公开发行的项目收益债券的评级应达到（）及以上。

A.A+

B.AA

C.AA-

D.AA+

E.AAA

【答案】B

7、下列金融资产对企业财务状况和经营成果影响的说法正确的是()o

A.I、II

B.II、m

C.II、IV

D.in、iv

【答案】B

8、项目投资内部收益率原则上应大丁•8乐下列()情形的内部收益率要

求可适当放宽，但原则上不低于6%。

A.II、V

B.I、HI、IV

C.IILIV、V

D.II、IlkIV、V

E.I、H、HI、V

【答案】B

9、根据地方政府一般债券发行管理暂行办法》，下列说法正确的是

()O

A.一般债券期限为1年、3年、6年、7年和10年，但单一期限债券的发行规

模不得超过一般债券当年发行规模的20%

B.一般债券是为有一定收益的公益性项目发行的

C.债券资金收支列入一般公共预算管理

D.一般债券采用记账式浮动利率附息形式

D.看涨期权，行权价格越高，期权价值越大

【答案】C

13、下列各项中，属于会计政策变更的是()o

A.I、m

B.II、V

C.I、III、V

D.I、II、in、iv

【答案】B

1、以下关于市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有

()O

A.III.IV

B.II.W

C.II.III

D.I.III.IV

【答案】B

15、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人？()

A.I

B.I、HI

C.II、IV

D.IH、IV

E.I、IV

【答案】A

16、甲股份有限公司2010年年度财务报告批准而外报出日为2011年3月30

日，实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日

发生的下列事项中，应当作为资产负债表