原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
高校教师资格证之《高等教育法规》测试卷
第一部分单选题(10题)
1、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。
A.警告
B.暂停基金从业资格
C.罚款
D.出具警示函
【答案】：D
【解析】本题考查对股权投资基金管理人等相关机构及其从业人员行政处罚处理方式的理解。选项A：警告警告是行政处罚中较为常见的一种方式，它是行政机关对违法行为人给予的一种申诫和谴责，表明其行为已违反相关规定，警告属于行政处罚的范畴，所以选项A不符合题意。选项B：暂停基金从业资格暂停基金从业资格是针对相关从业人员违反规定的一种处罚措施，限制其在一定期限内从事基金相关业务，属于对相关人员的一种行政处罚手段，所以选项B不符合题意。选项C：罚款罚款是行政机关强制违法行为人在一定期限内向国家缴纳一定数量金钱的处罚方式，是常见的行政处罚之一，在对股权投资基金相关机构及从业人员的管理中，当他们存在违法行为时，可能会面临罚款的处罚，所以选项C不符合题意。选项D：出具警示函出具警示函是一种行政监管措施，它主要是通过书面形式对监管对象进行提醒、告诫，要求其关注自身行为可能存在的风险和问题，但并不属于行政处罚的处理方式，所以选项D符合题意。综上，答案选D。
2、基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：C
【解析】本题考查基金管理人登记法律意见书的内容中关于申请机构涉诉或仲裁情况的时间要求。在基金管理人登记法律意见书的相关规定里，明确要求阐述申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况。所以题目中该时间要求对应的选项应该为C。综上，本题正确答案是C。
3、下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
【答案】：A
【解析】本题可根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：股权投资基金管理人应遵循专业化原则而非综合化原则。专业化原则要求基金管理人应具备专业的投资管理能力和风险控制能力，专注于自身擅长的投资领域，避免盲目多元化。所以该选项说法错误。选项B：股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员。高级管理人员在基金的运作和管理中起着关键作用，他们需要具备丰富的专业知识和管理经验，至少2名高级管理人员可以相互协作、相互监督，保障基金管理工作的顺利开展。因此该选项说法正确。选项C：股权投资基金管理人应当建立财产分离制度。财产分离制度能够确保基金财产与基金管理人的自有财产以及其他基金财产相互独立，有效避免财产混同和利益冲突，保障基金财产的安全和独立。所以该选项说法正确。选项D：股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。合格投资者适当性制度要求基金管理人对投资者进行风险评估和分类，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，从而保护投资者的合法权益。因此该选项说法正确。综上，答案选A。
4、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
【答案】：C
【解析】本题是一道关于中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单情况的选择题。破题点在于准确判断各个选项所包含的情况是否符合相关规定。经对题目涉及的知识点及选项内容进行分析，正确答案选C。因为Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ所代表的情况符合中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的规定，而选项中包含的Ⅰ、Ⅴ所代表的情况不符合相关规定，所以排除A、B、D选项。
5、2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
【答案】：B
【解析】本题主要考查对涉及股权投资自律管理相关法规的了解。选项A，《私募投资基金募集行为管理办法》主要规范的是私募投资基金的募集行为，比如募集程序、募集机构的责任等方面内容，并非明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理的法规，所以A选项错误。选项B，2014年8月21日，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法明确了中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展，故B选项正确。选项C，《私募投资基金信息披露管
文档评论（0）