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期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷
第一部分单选题(50题)
1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司
【答案】：A
【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来确定正确答案。在证券公司介绍其实际控制人开户的情形下，按照规定，应当由证券公司将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。所以选项A符合要求。选项B，期货公司并不承担将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案这一职责，因此该选项错误。选项C，控股股东在此业务中无将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案的责任，该选项错误。选项D，由规定可知仅证券公司有此报备义务，并非证券公司和期货公司共同承担，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。
2、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部
【答案】：B
【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。
3、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月
【答案】：A
【解析】这道题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。
4、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。
A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务
B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务
C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务
D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务
【答案】：C
【解析】本题可根据期货公司业务资格的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从事商品期货经纪业务2年后，并不一定就能从事金融期货经纪业务。期货公司从事金融期货经纪业务，除了有一定的经营时间要求外，还需满足一系列严格的条件，如净资本、风险监管指标、治理结构、内部控制等方面都要达到规定标准，并非仅仅从事商品期货经纪业务满2年即可，所以该选项错误。选项B依法设立的期货公司，并不意味着就可以从事期货投资咨询业务。期货公司开展期货投资咨询业务需要符合特定的条件，比如具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名等，所以该选项错误。选项C依法设立的期货公司，在取得相应的业务资格后，是可以从事商品期货经纪业务的。商品期货经纪业务是期货公司较为基础的业务类型，只要期货公司依法设立并满足相关的监管要求，就可以开展此项业务，所以该选项正确。选项D依法设立的期货公司，不能直接从事金融期货经纪业务。从事金融期货经纪业务需要满足更为严格的条件和要求，包括较高的净资本指标、完善的业务设施和风险控制制度等，需要经过监管部门的审批和许可，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。
5、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易
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