期货公司的法律规定(3篇).docx

第1篇

一、引言

期货市场作为金融市场的重要组成部分，其交易活动涉及众多投资者的利益。为了规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，维护期货市场的稳定发展，我国制定了《期货交易管理条例》（以下简称《条例》）、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等一系列法律法规。本文将重点介绍期货公司的法律规定。

二、期货公司的设立与监管

1.设立条件

根据《条例》第十条，设立期货公司，应当具备以下条件：

（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（2）具有期货从业人员资格的高级管理人员不少于3人；

（3）具有期货从业人员资格的业务人员不少于15人；

（4）具备健全的组织机构和管理制度；

（5）具备符合期货业务需要的营业场所和设施；

（6）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2.监管机构

期货公司的监管机构为中国证监会及其派出机构。中国证监会负责期货公司的设立、变更、终止审批，对期货公司的业务活动进行监督管理。

3.监管措施

（1）对期货公司的注册资本、高级管理人员、业务人员、营业场所和设施等进行审查；

（2）对期货公司的业务活动进行监督检查，包括对期货公司的财务状况、内部控制制度、风险管理等进行检查；

（3）对期货公司的违法违规行为进行查处；

（4）对期货公司的投诉举报进行调查处理。

三、期货公司的业务范围

1.代理客户进行期货交易；

2.为期货交易提供中介服务；

3.从事期货投资咨询业务；

4.从事资产管理业务；

5.从事期货相关业务。

四、期货公司的风险管理

1.风险管理制度

期货公司应当建立健全风险管理制度，包括风险识别、评估、控制和报告制度。

2.风险控制措施

（1）对客户的保证金进行严格管理，确保客户保证金安全；

（2）对期货公司的资金进行严格管理，确保资金安全；

（3）对期货公司的业务进行严格管理，确保业务合规；

（4）对期货公司的内部控制制度进行严格管理，确保内部控制有效。

3.风险报告

期货公司应当定期向中国证监会及其派出机构报告风险状况，包括风险识别、评估、控制和报告情况。

五、期货公司的合规经营

1.合规经营原则

期货公司应当遵循合规经营原则，包括诚信、公平、公正、公开、合法、合规、审慎、稳健等原则。

2.合规经营要求

（1）遵守国家法律法规和政策；

（2）遵守行业规范和自律规则；

（3）遵守公司章程和内部控制制度；

（4）保护客户合法权益；

（5）维护市场秩序。

六、期货公司的法律责任

1.违法行为及处罚

（1）未经批准设立期货公司，或者以欺骗手段取得期货公司设立许可的，由中国证监会责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。

（2）期货公司违反规定，未经批准擅自变更注册资本、高级管理人员、业务人员、营业场所和设施等，由中国证监会责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。

（3）期货公司违反规定，未经批准擅自开展期货业务，或者未按照规定履行报告义务的，由中国证监会责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。

2.侵权责任

期货公司因违反法律法规，给投资者造成损失的，应当依法承担侵权责任。

七、结论

期货公司的法律规定旨在规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，维护期货市场的稳定发展。期货公司应当严格遵守法律法规，加强风险管理，合规经营，为我国期货市场的健康发展贡献力量。

第2篇

一、引言

期货市场作为现代金融市场的重要组成部分，具有高风险、高杠杆的特点。期货公司作为期货市场的中介机构，承担着组织期货交易、提供交易场所、信息服务等职能。为了规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，维护国家金融安全，我国制定了相关法律法规对期货公司进行监管。本文将详细阐述期货公司的法律规定。

二、期货公司的设立与登记

1.设立条件

根据《期货交易管理条例》第十二条，设立期货公司应当具备以下条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元；

（2）有具备期货从业资格的高级管理人员不少于3人；

（3）有具备期货从业资格的业务人员不少于10人；

（4）有健全的组织机构和管理制度；

（5）有符合期货业务需要的营业场所和设施；

（6）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2.登记程序

期货公司设立后，应当向国务院期货监督管理机构申请登记，领取营业执照。国务院期货监督管理机构对期货公司的设立申请进行审查，符合条件的予以登记，发给营业执照；不符合条件的，不予登记，并书面说明理由。

三、期货公司的业务范围

1.期货经纪业务

期货公司可以接