2024证券从业资格试题预测试卷（典优）附答案详解.docxVIP

证券从业资格试题预测试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案：C

2、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前()个工作日向举办地的证监局报备。

A.5

B.10

C.3

D.15

正确答案：A

3、（单选题）证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。

A.注册资本

B.总资本

C.净资本

D.净资产

正确答案：C

4、（单选题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

正确答案：B

5、（单选题）下列说法中，错误的是

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

正确答案：D

6、（单选题）经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。

A.美元

B.人民币

C.港币

D.欧元

正确答案：B

7、（单选题）()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

A.投资性资本流动

B.国际证券投资

C.保值性资本流动

D.投机性资本流动

正确答案：D

8、（单选题）证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案：C

9、（单选题）在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

正确答案：B

10、（单选题）按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正确答案：A

11、（单选题）在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

正确答案：A

12、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案：B

13、（单选题）证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

正确答案：A

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