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金融业风险控制与合规管理协议

合同编号：___________

甲方（金融机构）名称：_____________________________

乙方（合规顾问/风险管理顾问）名称：_____________________________

第一章定义与解释

1.1定义

1.1.1“金融业”是指银行、证券、保险、基金等金融机构及其业务活动。

1.1.2“风险控制”是指识别、评估、监控和减轻金融机构运营过程中可能发生的风险。

1.1.3“合规管理”是指保证金融机构遵守相关法律法规、行业规范和内部政策的综合管理活动。

1.1.4“服务”是指乙方根据本协议提供的风险管理咨询、合规检查、培训、内部审计等服务。

1.1.5“协议”是指本金融业风险控制与合规管理协议。

1.2解释

1.2.1本协议中未定义的术语和用语，应按照金融行业的一般理解和惯例进行解释。

第二章协议的生效与期限

2.1生效

本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.2期限

本协议的期限为______年，自协议生效之日起计算。

第三章乙方服务内容

3.1风险管理咨询

3.1.1乙方应向甲方提供风险管理方面的咨询服务，包括但不限于风险识别、风险评估、风险控制策略制定等。

3.1.2乙方应根据甲方的实际需求，制定风险管理体系和制度。

3.2合规检查

3.2.1乙方应定期对甲方的合规性进行检查，包括但不限于合规政策的制定、执行和监督。

3.2.2乙方应对检查中发觉的问题提出改进建议，并协助甲方落实改进措施。

3.3培训

3.3.1乙方应定期对甲方员工进行风险管理、合规管理等方面的培训。

3.3.2培训内容应包括但不限于风险管理基础知识、合规管理政策解读、案例分析等。

3.4内部审计

3.4.1乙方应定期对甲方进行内部审计，评估风险管理、合规管理体系的执行情况。

3.4.2内部审计报告应包括但不限于审计发觉、问题整改建议等。

第四章甲方义务

4.1合作

甲方应积极配合乙方的工作，为乙方提供必要的资料、信息和工作场所。

4.2人员配合

甲方应指定专人负责与乙方联系，及时沟通工作进展和问题。

4.3资金支付

甲方应按照协议约定，及时向乙方支付服务费用。

第五章保密与责任

5.1保密

5.1.1双方对本协议内容和所涉及的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.1.2本保密义务不因本协议的终止而失效。

5.2责任

5.2.1乙方在提供服务过程中，应严格遵守相关法律法规，保证服务质量。

5.2.2甲方在接收乙方服务过程中，应积极配合乙方工作，保证服务质量。

5.2.3如因乙方原因导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的法律责任。

第六章合作关系与沟通

6.1合作原则

6.1.1甲乙双方应基于相互尊重、诚实信用的原则开展合作。

6.1.2双方应定期举行会议，沟通合作进展和遇到的问题。

6.2沟通渠道

6.2.1双方应建立有效的沟通渠道，保证信息的及时传递。

6.2.2甲方应指定一名联络人负责与乙方沟通，乙方亦应指定一名联络人。

6.3会议

6.3.1双方应定期举行项目会议，讨论项目进度、问题和解决方案。

6.3.2项目会议的具体时间和地点由双方协商确定。

第七章服务交付与验收

7.1服务交付

7.1.1乙方应按照协议约定的时间和标准，完成服务交付。

7.1.2乙方应在服务交付前，向甲方提供详细的服务交付计划。

7.2验收标准

7.2.1服务验收应以本协议约定的服务标准和交付计划为依据。

7.2.2甲方应在乙方提供服务后，按照验收标准进行验收。

7.3验收流程

7.3.1甲方应在收到乙方提供的服务后，在约定的验收期限内进行验收。

7.3.2验收过程中，如发觉不符合标准的问题，甲方应通知乙方，乙方应在约定的时间内进行整改。

第八章数据与信息管理

8.1数据保护

8.1.1乙方在提供服务过程中，应保护甲方数据的机密性和完整性。

8.1.2乙方不得未经甲方同意，将甲方数据用于任何第三方。

8.2信息共享

8.2.1双方同意在合作期间共享必要的信息，以促进合作效率。

8.2.2共享信息应限于合作目的所需，且应遵守相关法律法规。

8.3数据存储与备份

8.3.1乙方应保证甲方数据的安全存储和备份。

8.3.2数据备份应定期进行，且备份应在安全的地方存储。

第九章版权与知识产权

9.1版权归属

9.1.1双方合作产生的任何成果，包括但不限于报告、建议、文件等，其著作权归乙方所有。

9.1.2甲方获得在业务范围内使用这些成果的权利。

9.2知识产权保护

9.2.1双方应尊重对方的知识产权，不得侵犯对方的专利、商标、著作权等。

9.2.2如发