《金融法理论与实务》电子教案 第六章 资本市场法律规范.docxVIP

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目录

一、教学指引 1

二、教学内容 3

教学组织 3

案例导入 3

第一节证券法概述 3

第二节证券发行 5

第三节证券交易 9

案例分析练习 17

第四节投资者保护 17

第五节证券机构法律规范 20

问题思考 23

第六节证券投资基金法律规范 24

第七节期货和衍生品法律规范 26

课后任务 29

三、课外案例阅读 29

一、教学指引

第六章资本市场法律规范

课程名称

金融法规与实务

班级

基本授课学时

5学时

思政融入

【课程思政元素、映射与融入点】

（1）培养职业法律素养。通过典型案例，引导学生理解全面依法治国、建设社会主义法治国家的重要性，培养学生的法律素养和法治思维?。

（2）诚信教育?。诚信是资本投资的基石。注重培养学生的诚信意识，树立正确的职业道德观。通过案例分析、角色扮演等形式，让学生深刻理解自觉遵守市场规则，抵制不良行为?的重要性。

（3）风险意识?：资本投资具有较高的风险性。强调风险意识的培养，让学生认识到投资需谨慎，加强对法律风险的认识。

（4）社会责任意识?：资本投资者在追求收益的同时，也需要承担社会责任。引导学生了解如何在投资中实现经济、社会和环境的共赢，培养具有社会责任感的人才?。

（5）社会主义核心价值观?：通过本章学习，可以帮助学生树立社会主义核心价值观，遵守投资行业职业道德，经世济民、诚信服务?。

【思政考核要点】

诚信、职业道德、职业道德与敬业守法

教学目标

（1）知识目标?：让学生掌握资本市场法律的基本概念、原则和制度，了解资本市场法律规范、熟悉基本的法律条款。

（2）?技能目标?：掌握基本法律条款在资本市场特别是证券市场法律实务中的运用，同时从预防风险的角度上重点理解哪些是合法合规的行为；哪些是违法违规的行为，应承担何种法律责任。培养学生运用资本市场法律知识分析实际问题的能力，具备在资本市场活动中遵守法律、运用法律的能力?。

（3）?情感态度价值观目标?：树立正确的法律观念，增强法治意识，自觉遵守法律法规，维护资本市场秩序?。

教学重点

和难点

重点：

（1）掌握证券、投资基金、期货和衍生品的概念和种类及法律基本原则；

（2）明确股票和债券发行的条件；

（3）熟悉证券上市的条件与注册制度，以及禁止的交易行为；

（4）了解《证券法》关于投资者保护的规定及实践意义；

（5）从法律实践的角度明确资本市场交易的法律基本要求。

难点：

上市公司收购法律制度，投资基金、期货和衍生品上市交易的条件。

教学方法

（1）掌握证券法的基本原则；

（2）明确股票和债券发行的法定条件；

（3）熟悉证券上市的条件与审核制度，以及禁止的交易行为；

（4）熟悉证券投资基金、期货和衍生品的基本法律规则。

实训项目

（1）结合同步案例和专业知识通过交易场景真实感受证券交易的基本法律规则；

（2）课下证券法律实践调查。

线上教学

资源平台

备注

根据专业方向调整本章教学课时和教学则重点。

参考：金融管理与实务6学时、财富管理12学时、保险6学时、金融科技专业6学时。

二、教学内容

教学组织：

情境一：某证券公司工作人员利用信息优势在一定时间内连续买卖证券操纵证券价格

任务1：内幕交易行为；

任务2：操纵纵证券市场的行为；

任务3：欺诈客户的行为。

情境二：某证券公司工作人员的违法代理行为

任务：责任的明确和责任承担的形式。

实训项目及步骤

角色扮演：证券经纪业务的法律责任--在代理证券经济业务中，某证券公司工作人员的违法代理行为。

课外活动：到证券公司实地观摩、交流、了解证券业务中的涉法问题。

案例导入：

案例导入：

观看视频案例，结合自己生活常识，问题：对内幕交易都有哪些了解。

第一节证券法概述

一、证券的概念和种类

（一）证券的概念

证券有广义和狭义之分。

我国《证券法》上的证券是指股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券，也就是指按《证券法》的规定发行的具有一定财产价值的，可以进入证券市场流通转让的有价证券。

两层含义：①它的法律依据是《证券法》。②它是一种财产价值。

（二）证券的种类

作为证券法上的证券，按不同的标准，可以分为不同的种类。

债券与股票的区别点：

政府证券

金融证券

公司证券

中央政府债券（国债）

地方政府债券

金融债券

大额可转让定期存单

股票

公司债券

其他企业债券

（1）性质不同。股票是一种所有权证书，所筹资金构成公司资本；债券是一种借款凭证，所筹资金构成公司债务。前者的购买人是股东，后者的购买人则是债权人；

（2）风险与收益不同。债券一般有偿还义务，到期收回本金，债息一般固定；而股票一般不退还本金，故股票风险与收益均高于债券；

（3）发行主体范围不同。股票发行一般只限于股份有限公司，而债券可由国家政府、金融机构及各类企业、公司发行，范