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证券经纪人（合规展业）考试试卷

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、选择题（每题3分，共30分）

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得从事的行为是（）

A.向客户介绍证券投资的基本知识B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

C.替客户办理账户开立业务D.向客户讲解风险揭示书内容

答案：C

2.证券经纪人在向客户推荐产品时，必须遵循的原则是（）

A.收益优先B.适当性匹配C.快速成交D.夸大预期收益

答案：B

3.客户风险承受能力评估结果的有效期一般为（）

A.1个月B.6个月C.1年D.3年

答案：C

4.以下哪项行为违反反洗钱相关规定？（）

A.对大额交易进行记录并报告B.协助客户拆分资金规避监测

C.核实客户身份信息D.留存客户交易记录

答案：B

5.证券经纪人展业过程中，禁止使用的宣传方式是（）

A.证券公司统一制作的宣传材料B.个人制作的投资收益对比图

C.公开披露的证券市场信息D.证券公司官方发布的产品介绍

答案：B

6.客户开立证券账户时，证券经纪人需履行的核心义务是（）

A.替客户选择投资产品B.确保客户身份真实及资料合规

C.承诺投资收益D.代客户签署风险揭示书

答案：B

7.以下哪种行为符合适当性管理要求？（）

A.向风险承受能力低的客户推荐高风险产品B.根据客户风险等级匹配对应产品

C.隐瞒产品风险信息D.诱导客户购买超出其风险承受能力的产品

答案：B

8.证券经纪人离职后，其名下客户的管理方式是（）

A.由原经纪人继续私下维护B.客户资料自动删除

C.转由证券公司指定人员承接D.客户需重新开户

答案：C

9.反洗钱工作中，“可疑交易报告”的报送主体是（）

A.证券经纪人个人B.证券公司C.客户本人D.行业协会

答案：B

10.证券经纪人在展业时，不得泄露的信息不包括（）

A.客户账户资产情况B.证券公司内部培训资料

C.公开的证券市场数据D.客户身份证号码

答案：C

二、填空题（每题3分，共30分）

11.证券经纪人需在__________授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

答案：证券公司

12.根据《证券法》，禁止证券从业人员进行__________交易。

答案：内幕

13.客户风险评估应遵循“__________、了解产品、风险匹配”原则。

答案：了解客户

14.证券经纪人不得为客户提供__________的投资分析、预测或建议。

答案：虚假或误导性

15.反洗钱工作中，客户身份识别需遵循“__________、了解业务、持续识别”要求。

答案：了解你的客户（KYC）

16.证券经纪人展业时，必须向客户明示其__________及相关执业信息。

答案：证券经纪人证书编号

17.适当性管理的核心是确保产品风险与客户__________相匹配。

答案：风险承受能力

18.证券经纪人不得通过__________等非正规渠道向客户传递产品信息。

答案：微信朋友圈（或社交媒体、个人博客等）

19.客户投诉处理需遵循“及时响应、__________、妥善解决”原则。

答案：认真调查

20.证券经纪人执业行为需接受中国证监会及其派出机构、__________和证券公司的监督管理。

答案：证券业协会

三、判断题（每题2分，共20分）

21.证券经纪人可以承诺客户投资本金不受损失。（）

答案：×

22.客户风险承受能力评估结果可由证券经纪人自行修改。（）

答案：×

23.证券经纪人展业时可使用个人制作的宣传话术。（）

答案：×

24.反洗钱义务仅针对证券公司，证券经纪人无需履行。（）

答案：×

25.证券经纪人可以协助客户进行分拆资金以规避大额交易监测。（）

答案：×

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