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期货从业资格之《期货基础知识》题库检测试题打印

第一部分单选题(50题)

1、目前我国期货交易所采用的交易形式是（）。

A.公开喊价交易

B.柜台（OTC）交易

C.计算机撮合交易

D.做市商交易

【答案】：C

【解析】本题可根据我国期货交易所的实际交易形式对各选项进行逐一分析。选项A，公开喊价交易是指交易员在交易池中面对面地通过大声喊出自己的交易指令来进行交易的方式。这种方式在过去较为常见，但目前在我国期货交易所已不是主要的交易形式，故A项错误。选项B，柜台（OTC）交易是指在证券交易所以外的市场所进行的股权交易，它是一种场外交易方式，并非我国期货交易所采用的交易形式，故B项错误。选项C，计算机撮合交易是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令进行配对的过程。目前我国期货交易所采用的正是计算机撮合交易的形式，通过先进的计算机技术，能够快速、准确地处理大量的交易订单，保证交易的公平、公正和高效，故C项正确。选项D，做市商交易是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。做市商交易并非我国期货交易所采用的交易形式，故D项错误。综上，本题答案选C。

2、买卖双方同意从未来某一时刻开始的某一特定期限内按照协议借贷一定数额以特定货币表示的名义本金的协议是指（）。

A.利率下限期权协议

B.利率期权协议

C.利率上限期权协议

D.远期利率协议

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项所代表协议的定义，与题目中描述的协议特征进行逐一比对，从而得出正确答案。选项A：利率下限期权协议利率下限期权协议是指期权买方支付一笔期权费，获得在未来特定时期内当市场利率低于协定利率下限（执行价格）时，由卖方支付利差的一种金融合约。它主要是为了防范利率下降的风险，与题目中描述的从未来某一时刻开始的某一特定期限内按照协议借贷一定数额以特定货币表示的名义本金的协议特征不符，所以选项A错误。选项B：利率期权协议利率期权是一种与利率变化挂钩的期权，买方支付一定金额的期权费后，就可以获得这项权利，即在到期日按预先约定的利率，按一定的期限借入或贷出一定金额的货币。它的核心在于赋予买方一种权利而非直接是借贷协议，与题目所描述的协议特征不一致，所以选项B错误。选项C：利率上限期权协议利率上限期权协议是指买卖双方达成一项协议，买方向卖方支付一笔费用（期权费），在一定期限内，若利率超过了协定的利率上限，卖方将向买方支付利率上限与市场利率的差额。该协议主要是对利率上限进行约定和保障，并非关于借贷名义本金的协议，与题目描述不符，所以选项C错误。选项D：远期利率协议远期利率协议是买卖双方同意从未来某一时刻开始的某一特定期限内按照协议借贷一定数额以特定货币表示的名义本金的协议。它实际上是双方在名义本金的基础上进行固定利率与市场利率差额的支付，与题目描述的协议特征完全相符，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。

3、沪深300股指期货的交割结算价是依据（）确定的。

A.最后交易日最后5分钟期货交易价格的加权平均价

B.从上市至最后交易日的所有期货价格的加权平均价

C.最后交易日沪深300指数最后两个小时的算术平均价

D.最后交易日的收盘价

【答案】：C

【解析】本题可根据沪深300股指期货交割结算价的相关规定来逐一分析选项。A选项，最后交易日最后5分钟期货交易价格的加权平均价，并非沪深300股指期货交割结算价的确定依据，所以A选项错误。B选项，从上市至最后交易日的所有期货价格的加权平均价，这种计算方式不符合沪深300股指期货交割结算价的计算规则，所以B选项错误。C选项，沪深300股指期货的交割结算价是依据最后交易日沪深300指数最后两个小时的算术平均价来确定的，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，最后交易日的收盘价不能作为沪深300股指期货交割结算价的确定依据，所以D选项错误。综上，答案选C。

4、期货公司不可以（）。

A.设计期货合约

B.代理客户入市交易

C.收取交易佣金

D.管理客户账户

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司的职能来分析各选项。选项A设计期货合约是期货交易所的重要职能之一。期货交易所作为期货市场的核心组织，负责制定期货合约的各项条款，包括合约标的、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间等重要内容，以确保期货交易的标准化和规范化。而期货公司并不具备设计期货合约的职能，所以期货公司不可以设计期货合约，A选项符合题意。选项B代理客户入市交易是期货公司的主要业务之一。期货公司作为中介机构，接受客户的委托，按照客户