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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

1.市价委托的缺点是（）。[0.5分]

A:成交速度慢

B:容易坐失良机，遭受损失

C:只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D:必须等市价与限价～致时才有可能成交

答案：C:只有在委托执行后才知道实际的执行价格

2.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。[0.5分]

A:挂牌

B:摘牌

C:停牌

D:特别停牌

答案：D:特别停牌

3.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。[0.5分]

A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C:要求会员按季编制库存证券报表

D:每年6月30日和l:2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

答案：C:要求会员按季编制库存证券报表

4.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。[0.5分]

A:前日基金份额净值

B:1元

C:当日基金份额净值

D:当日市场价格

答案：C:当日基金份额净值

5.2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。[0.5分]

A:新股资金申购网上发行

B:网下配售股票

C:网上竞价发行

D:新股发行现金申购制度

答案：D:新股发行现金申购制度

6.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（）。[0.5分]

A:1000万元

B:2000万元

C:3000万元

D:5000万元

答案：D:5000万元

7.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。[0.5分]

A:0．1%

B:0．3%

C:3%

D:1%

答案：B:0．3%

8.上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。[0.5分]

A:冻结期

B:交易期

C:等候期

D:封闭期

答案：D:封闭期

9.2006年1月16日，中国证监会批复同意（）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。[0.5分]

A:天津泰达开发区非上市股份有限公司

B:中关村科技园区非上市股份有限公司

C:上海浦东商业区非是市股份有限公司

D:重庆港非上市股份有限公司

答案：B:中关村科技园区非上市股份有限公司

10.（）是全国银行间债券市场的主管部门。[0.5分]

A:中国人民银行

B:中国银行业监督管理委员会

C:财政部

D:中央国债登记结算有责任公司

答案：A:中国人民银行

11.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。[0.5分]

A:分级授权

B:分散经营

C:分级决策

D:分级管理

答案：B:分散经营

12.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。[0.5分]

A:A:股

B:B:股

C:国债及债券回购

D:基金大宗交易

答案：B:B:股

13.（）交易不收过户费。[0.5分]

A:国债

B:B:股股票

C:基金

D:债券

答案：C:基金

14.首先要取得（）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。[0.5分]

A:中国证监会

B:交易所

C:国家外汇管理

D:国务院

答案：A:中国证监会

15.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。[0.5分]

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

答案：B:10%

16.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。[0.5分]

A:最合理的价格

B:最高的价格

C:最低的价格

D:当时的市场价格

答案：D:当时的市场价格

17.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。[0