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期货从业资格之《期货基础知识》通关测试卷
第一部分单选题(50题)
1、1865年，（）开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。
A.泛欧交易所
B.上海期货交易所
C.东京期货交易所
D.芝加哥期货交易所
【答案】：D
【解析】本题考查期货交易保证金制度的起源相关知识。1865年，芝加哥期货交易所开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。而泛欧交易所是欧洲一家跨国证券交易所；上海期货交易所是在中国成立的期货交易所；东京期货交易所是日本的期货交易所。它们均不是1865年开始实行保证金制度的主体。所以本题正确答案选D。
2、()是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，即每计量单位的货币价格。
A.交易单位
B.报价单位
C.最小变动单位
D.合约价值
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货合约相关概念的区分。选项A，交易单位是指在期货交易所的每手期货合约代表的标的物的数量，并非对期货合约报价所使用的单位，所以A选项错误。选项B，报价单位是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，也就是每计量单位的货币价格，与题干描述相符，所以B选项正确。选项C，最小变动单位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约标的每单位价格报价的最小变动数值，并非报价所使用的单位，所以C选项错误。选项D，合约价值是指每手期货合约代表的标的物的价值，是通过交易单位与期货价格相乘得到的，并非报价所使用的单位，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。
3、波浪理论认为，一个完整的价格上升周期一般由（）个上升浪和3个调整浪组成。
A.8
B.3
C.5
D.2
【答案】：C
【解析】本题考查波浪理论中完整价格上升周期的浪型组成结构。波浪理论是技术分析大师艾略特提出的一种价格趋势分析工具。该理论指出，一个完整的价格波动周期包含上升周期和下降周期，其中一个完整的价格上升周期是由若干个上升浪和调整浪构成。在波浪理论里，一个完整的价格上升周期一般是由5个上升浪和3个调整浪组成。上升浪推动价格上涨，调整浪则是对上升趋势的修正。选项A：8个并非是上升浪的数量，而是一个完整的周期（包括上升浪和调整浪）总共的浪数，所以A选项错误。选项B：3个是调整浪的数量，并非上升浪数量，所以B选项错误。选项C：根据波浪理论，一个完整的价格上升周期通常由5个上升浪和3个调整浪组成，所以C选项正确。选项D：2个不符合波浪理论中一个完整价格上升周期里上升浪的数量，所以D选项错误。综上，本题答案选C。
4、属于跨品种套利交易的是（）。
A.新华富时50指数期货与沪深300指数期货间的套利交易
B.IF1703与IF1706间的套利交易
C.新加坡日经225指数期货与日本日经225指数期货间的套利交易
D.嘉实沪深300ETF与华泰博瑞300ETF间的套利交易
【答案】：A
【解析】本题主要考查对跨品种套利交易概念的理解，需判断每个选项是否属于跨品种套利。跨品种套利是指利用两种或三种不同但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。接下来对各选项进行分析：A选项：新华富时50指数期货与沪深300指数期货是两种不同的指数期货品种，它们之间的套利交易属于跨品种套利，该选项正确。B选项：IF1703与IF1706均为沪深300股指期货合约，只是交割月份不同，这属于跨期套利，并非跨品种套利，该选项错误。C选项：新加坡日经225指数期货与日本日经225指数期货，二者都是基于日经225指数的期货合约，只是在不同交易所上市，属于跨市场套利，而非跨品种套利，该选项错误。D选项：嘉实沪深300ETF与华泰博瑞300ETF都属于沪深300交易型开放式指数基金，是同一品种内不同产品之间的套利，不属于跨品种套利，该选项错误。综上，答案选A。
5、依据期货市场的信息披露制度，所有在期货交易所达成的交易及其价格都必须及时向会员报告并公之于众。这反映了期货价格的（）。
A.预期性
B.连续性
C.公开性
D.权威性
【答案】：C
【解析】该题正确答案为C选项。解题关键在于理解期货市场信息披露制度的特点与各选项所代表概念的内涵。信息披露制度要求所有在期货交易所达成的交易及其价格都必须及时向会员报告并公之于众，这体现了交易信息的广泛传播和公开透明。A选项预期性，强调的是期货价格对未来市场状况的预估，题干中未涉及期货价格对未来情况的预测相关内容，所以A选项不符合。B选项连续性，侧重于期货价格在时间序列上的连贯和持续变动情况，题干并未体现这方面内容，B选项不正确。C选项公开性，与题干中交易及价格及时向会员报告并公之
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