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《证券市场基本法律法规》真题演练卷

单项选择题（每题1分，共30题）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定采取的措施不包括（）。

A.对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

B.如实申报客户的姓名或者名称、身份信息

C.对客户进行初次风险承受能力评估

D.申报的信息应当真实、准确、完整

答案：C

分析：证券公司受委托为客户开证券账户，应审查客户身份真实性、如实准确完整申报信息，初次风险承受能力评估并非开户必要措施。

2.下列关于有限责任公司股东转让股权的说法，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

答案：D

分析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，而非2/3以上，所以D错误。

3.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：A

分析：经营上述三项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

4.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

答案：D

分析：基金财产独立，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行，A、B、C中债权债务不能相互抵销。

5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.30万元以上60万元以下

答案：D

分析：此种情况应处以30万元以上60万元以下罚款。

6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

分析：公司及其相关人员最近2年内未因违法违规受处罚且无相关调查或整改情况。

7.下列不属于操纵证券市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

答案：D

分析：D选项属于内幕交易行为，不是操纵证券市场行为，A、B、C是操纵市场常见方式。

8.公司公开发行新股，应当符合的条件之一是：最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

分析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载等。

9.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人为证券公司高级管理人员

C.合规负责人由股东会决定聘任

D.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

答案：C

分析：合规负责人由董事会决定聘任，而非股东会，所以C错误。

10.下列关于证券公司客户资产保护的规定，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司可以将客户的资金和证券借予他人

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的资金和证券

D.客户的交易结算资金和证券应存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

答案：B

分析：证券公司不得将客户的资金和证券借予他人，B错误，A、C、D是客户资产保护正确规定。

11.下列关于证券自营业务的说法，错误的是（）。

A.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖