涉案企业合规典型案例汇编（20例）.pdf

涉案企业合规典型案例——梧桐课堂整理

涉案企业合规典

型案例

涉案企业合规典型案例——梧桐课堂整理

案例1：张家港市L公司、张某甲等人污染环境案1

案例2：上海市A公司、B公司、关某某虚开增值税专用发票案4

案例4：新泰市J公司等建筑企业串通投标系列案件7

案例5：上海J公司、朱某某假冒注册商标案——依托长三角一体化协作平

台，对涉案企业异地适用第三方监督评估机制10

案例6：张家港S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案——介入侦查

认定“挂案”性质，积极引导涉案小微企业开展合规建设16

案例7：山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案——异地协作开展第

三方监督评估，对第三方组织开展“飞行监管”，促进当地招投标领域行业治理

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案例8：随州市Z公司康某某等人重大责任事故案——在涉企危害生产安

全犯罪案件中适用企业合规推动当地企业强化安全生产意识：张家港市L公

司、张某甲等人污染环境案28

案例9：深圳X公司走私普通货物案——持续开展合规引导，做好刑事司

法与行政管理行业治理的衔接贯通33

案例10：海南文昌市S公司、翁某某掩饰、隐瞒犯罪所得案——非试点地

区在法律框架内积极开展企业合规改革相关工作因地制宜推动第三方监督评估

机制规范运行39

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涉案企业合规典型案例——梧桐课堂整理

案例11：上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案44

案例12：王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案52

案例13：江苏F公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案59

案例14：广西陆川县23家矿山企业非法采矿案64

案例15：福建省三明市X公司、杨某某、王某某串通投标案70

案例16：北京李某某等9人保险诈骗案75

案例17：山东潍坊X公司、张某某污染环境案82

案例18：山西新绛南某某等人诈骗案89

案例19：安徽C公司、蔡某某等人滥伐林木、非法占用农用地案95

案例20：浙江杭州T公司、陈某某等人帮助