TCCPS 0005-2024 法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南.docxVIP

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CCSA12

CCPS

团体标准

T/CCPS0005—2024

法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南

PrinciplesandImplementationGuidelinesforIntegratedManagementofLegalAffairs,Compliance,InternalControl,andRisk

2024-3-20发布2024-3-20实施

中华文化促进会发布

T/CCPS0005—2024

目次

前言 I

引言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4组织环境 5

5领导作用 6

6策划 8

7支持 10

8运行 13

9绩效评价 20

10改进 22

参考文献 24

I

T/CCPS0005—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件中的某些内容可能涉及专利，文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由北京一法企业管理有限公司提出。

本文件由中华文化促进会归口。

本文件起草单位：北京一法企业管理有限公司、河北建设集团股份有限公司、贵州习酒股份有限公司、北京德和衡律师事务所、华博云（北京）技术有限公司、中油测井技术服务有限责任公司、法猎（北京）科技有限公司、成都产业投资集团有限公司、深圳市合同管理咨询有限公司、北京首信联合认证有限公司、上海训大教育科技有限公司、上海英格尔认证有限公司

本文件主要起草人：陶光辉、岳建明、张孝昆、李洁、陈秀玲、刘克江、冯玉晗、姜慧、刘为民、雒宏伟、刘磊、吴让伟、杨刚、郑崴、张元、张彤晖、孙伟搏、李庆、邹雨庭、郑爱玲、代晓冲、陈建、方伟、李晓烜、王绍华、董锐、周政兴、于翔、黄涛、陈建明、陶庆辉、张家瑞、申源泉、张钺、高恩、郑水强、温旭伟、李伟、马晓黎、黎阳、张龙、张晓婵

II

T/CCPS0005—2024

引言

0.1驱动背景

中大型企业等组织为有效防控各项各类风险，持续开展法务、合规、内控、风控等工作，但在实践中，法务管理、合规管理、内部控制、全面风险管理等各职能经常处于分散管理的状态，对组织风险管控机制整合与价值促进带来了诸多困惑。

为统筹发挥风险管控对组织长远发展的推动和保障作用，提高管理效能、减少交叉重复，有必要推动构建法务、合规、内控、风险一体化管理体系。

0.2体系目的

本一体化管理旨在为组织提供一个整合管理框架，帮助组织提高风险管控效率、优化管理资源，形成统一的风险评估、应对、评价和监督机制，采用系统的方法，实现法务、合规、内控、风险“四位一体”管理。

本文件规定了法务、合规、内控、风险一体化管理基本原则，建立了法务、合规、内控、风险一体化管理的基本模型，提供了一套有序的法务、合规、内控、风险一体化管理操作指南。

系统的方法，包括：

——协同的管理目标；

——全面的风险评估；

——整合的风险管控机制；——汇编的风险管理制度；

——管理控制手段的有效嵌入；——PDCA循环管理。

0.3关键因素

法务、合规、内控、风险一体化管理体系取得成效，关键在于组织最高领导者的承诺与实践。组织间各职能的分工与配合，有效的风险管控意识和文化，对各类风险的充分识别，对管控措施的整合运用等，构成一体化管理体系成功的必要因素。

本文件不拟增加或改变对组织的法律法规要求。

0.4文件使用

本文件符合ISO对管理体系标准的要求。这些要求包括一个高阶结构，相同的核心正文以及通用的术语，方便使用者同步实施多个ISO管理体系标准。

III

T/CCPS0005—2024本文件包括了评价符合性所需的内容，任何有愿望的组织可通过以下方式证实符合本文件：

——进行自我评价和自我声明；

——寻求组织的相关方（例如：顾客、咨询机构），对其符合性进行确认；

——寻求外部对其法务、合规、内控、风险一体化（协同）管理进行体系认证。

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T/CCPS0005—2024

法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南

1范围

本文件规定组织能够用于提升其法务、合规、内控、风险一体化管理绩效的管理原则与实施指南。

本文件可帮助组织实现对其法务管理、合规管理、内部控制、风险管理等进行整合，达到1+1+1+14的效果。这些整合将为组织自身