证券公司申请减少部分业务种类核准.docxVIP

附件1：

申请材料示范文本

〔证券公司变更业务范围〕

证券公司变更业务范围申请表（范本）

重要提示：根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司业务范围审批暂行规定》，制订《证券公司变更业务范围申请表》。证券公司必须如实填写本表。如填写的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，证券公司及其有关责任人要承担相应的法律责任。

申请人

填表日期

中国证券监督管理委员会制

2008年10月制

填表说明

本申请表一式三份。

二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外，请采用正楷汉字和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。

三、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本公司时，请填写“无”；如果表格空间不够，请另附A4纸说明。

四、填报的情况应为最新情况。公司的最新财务数据与其最近一期经会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的，应当说明产生差异的原因及数额。

五、填写的情况必须真实、准确、完整。填报本表后、中国证监会批准前，有关情况发生变化的，申请人应当即时向中国证监会提交修改后的申请表和有关申请材料，并作必要的说明。

关于申请变更业务范围的承诺（减少业务种类适用）

本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审查，并作出如下承诺：

一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。

二、减少业务种类的申请获准后，本公司将及时通知与该业务有关的全体客户，并按照规定，平稳处理客户相关事项，妥善了结该业务。

三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。

四、本公司承诺的其他事项（如有）：

公司盖章：

法定代表人：经营管理的主要负责人：

申请人的基本情况

名称

住所地

法定代表人及其职务

经营管理的主要负责人及其职务

注册资本

净资产

净资本

控股股东（或第一大股东）、实际控制人及其持股或实际控制股权比例

现有业务范围

申请事项相关的情况

申请增加业务种类的

申请增加的业务种类

开始经营证券业务的时间

前次获准增加业务种类的时间

截至申请日，最近一年各项风险控制指标是否持续符合规定；如否，详细说明不符合规定的指标及其数值、时点

增加业务后的净资本是否符合规定

公司的治理结构是否符合规定；如否，详细说明有关情况

内部管理及风险控制是否存在缺陷；如是，详细说明有关情况

（涉及增加代销金融产品业务的）委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理、资料保管、人员培训、客户回访、客户投诉和突发事件的处理等代销业务管理制度、合规管理制度和风险控制制度是否完备

拟负责新增业务的高级管理人员的姓名、目前分管工作及符合规定条件的说明（如未确定，请填写“未确定”）

申请增加的业务是否属于受同一单位、个人控制或相互存在控制关系的公司已获准经营的业务；如是，说明有关公司的名称及其与申请人的关系

申请人认为需要说明的其他情况

申请减少业务种类的

申请减少的业务种类

申请减少业务种类的原因

申请减少业务的当前规模；如该业务涉及公众客户的，详细说明涉及的客户数量、地区分布、客户资产量、公司与客户之间是否存在债权与债务关系等