证券从业考试题型及答案.docVIP

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证券从业考试题型及答案

一、单项选择题(每题2分,共10题)

1.以下哪种证券风险最低?()

A.股票B.债券C.期货D.期权

答案:B

2.证券市场的基本功能不包括()。

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.规避风险功能D.消费功能

答案:D

3.沪深300指数属于()。

A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都不是

答案:B

4.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。

A.30%B.50%C.70%D.90%

答案:C

5.以下哪个机构负责对证券市场实行集中统一监督管理?()

A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券登记结算机构

答案:C

6.证券公司的主要业务不包括()。

A.证券承销与保荐业务B.证券自营业务C.房地产开发业务D.证券资产管理业务

答案:C

7.债券的票面利率也称()。

A.单利B.复利C.名义利率D.实际利率

答案:C

8.股票的内在价值等于()。

A.每股收益乘以市盈率B.每股净资产乘以市净率C.未来各期股利现值之和D.股票价格加股利

答案:C

9.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理能力D.银行利率

答案:B

10.我国证券交易所的决策机构是()。

A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理

答案:B

二、多项选择题(每题2分,共10题)

1.以下属于金融衍生工具的有()。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约

答案:ABCD

2.证券市场的参与者包括()。

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织和证券监管机构

答案:ABCD

3.股票的基本特征有()。

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性和参与性

答案:ABCD

4.影响债券利率的因素有()。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.通货膨胀率

答案:ABCD

5.我国证券公司的监管制度包括()。

A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.信息报送与披露制度

答案:ABCD

6.证券投资基金的特点有()。

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

答案:ABCD

7.以下属于证券交易所职能的有()。

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

答案:ABCD

8.按照发行主体分类,债券可分为()。

A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券

答案:ABC

9.证券市场监管的原则包括()。

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则

答案:ABCD

10.以下关于市盈率的说法正确的有()。

A.市盈率=每股价格/每股收益B.市盈率是衡量股票投资价值的重要指标C.一般来说,市盈率越高,股票的投资价值越大D.不同行业的市盈率通常有较大差异

答案:ABD

三、判断题(每题2分,共10题)

1.股票是一种有价证券。()

答案:对

2.债券的发行人可以是中央政府,也可以是地方政府。()

答案:对

3.证券投资基金的管理人负责基金资产的保管。()

答案:错

4.我国的证券交易所是公司制。()

答案:错

5.股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。()

答案:对

6.开放式基金的规模是固定不变的。()

答案:错

7.证券公司可以为客户提供融资融券服务。()

答案:对

8.中国证券业协会是证券行业的自律性组织。()

答案:对

9.所有的债券都有信用风险。()

答案:错

10.证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的高效率和低成本。()

答案:对

四、简答题(每题5分,共4题)

1.简述证券市场的功能。

答案:证券市场具有筹资-投资功能,能为资金需求者提供筹资渠道,为

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