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证券从业考试题型及答案
一、单项选择题(每题2分,共10题)
1.以下哪种证券风险最低?()
A.股票B.债券C.期货D.期权
答案:B
2.证券市场的基本功能不包括()。
A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.规避风险功能D.消费功能
答案:D
3.沪深300指数属于()。
A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都不是
答案:B
4.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
A.30%B.50%C.70%D.90%
答案:C
5.以下哪个机构负责对证券市场实行集中统一监督管理?()
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券登记结算机构
答案:C
6.证券公司的主要业务不包括()。
A.证券承销与保荐业务B.证券自营业务C.房地产开发业务D.证券资产管理业务
答案:C
7.债券的票面利率也称()。
A.单利B.复利C.名义利率D.实际利率
答案:C
8.股票的内在价值等于()。
A.每股收益乘以市盈率B.每股净资产乘以市净率C.未来各期股利现值之和D.股票价格加股利
答案:C
9.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。
A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理能力D.银行利率
答案:B
10.我国证券交易所的决策机构是()。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理
答案:B
二、多项选择题(每题2分,共10题)
1.以下属于金融衍生工具的有()。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约
答案:ABCD
2.证券市场的参与者包括()。
A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织和证券监管机构
答案:ABCD
3.股票的基本特征有()。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性和参与性
答案:ABCD
4.影响债券利率的因素有()。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.通货膨胀率
答案:ABCD
5.我国证券公司的监管制度包括()。
A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.信息报送与披露制度
答案:ABCD
6.证券投资基金的特点有()。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明
答案:ABCD
7.以下属于证券交易所职能的有()。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易
答案:ABCD
8.按照发行主体分类,债券可分为()。
A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券
答案:ABC
9.证券市场监管的原则包括()。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则
答案:ABCD
10.以下关于市盈率的说法正确的有()。
A.市盈率=每股价格/每股收益B.市盈率是衡量股票投资价值的重要指标C.一般来说,市盈率越高,股票的投资价值越大D.不同行业的市盈率通常有较大差异
答案:ABD
三、判断题(每题2分,共10题)
1.股票是一种有价证券。()
答案:对
2.债券的发行人可以是中央政府,也可以是地方政府。()
答案:对
3.证券投资基金的管理人负责基金资产的保管。()
答案:错
4.我国的证券交易所是公司制。()
答案:错
5.股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。()
答案:对
6.开放式基金的规模是固定不变的。()
答案:错
7.证券公司可以为客户提供融资融券服务。()
答案:对
8.中国证券业协会是证券行业的自律性组织。()
答案:对
9.所有的债券都有信用风险。()
答案:错
10.证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的高效率和低成本。()
答案:对
四、简答题(每题5分,共4题)
1.简述证券市场的功能。
答案:证券市场具有筹资-投资功能,能为资金需求者提供筹资渠道,为
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