2024年北京上半年期货从业资格期货及衍生品的主要特征模拟试题.docVIP

北京上六个月期货从业资格：期货及衍生品的重要特性模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、如下有关期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果

B．客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差

2、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货企业会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算

3、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的，处理方式为（）

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C．予以公开训斥

D．向公安部门举报

4、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

5、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某为了取得更多客户，在为客户提供服务过程中，数次向客户谎称其竞争对手——乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致使乙期货企业业务大幅度下滑。林某的行为违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关（）的要求。

A．合规执业

B．专业胜任

C．竞争准则

D．不合法竞争

6、期货经纪企业客户的开户资料应最少保存（）年。

A．3

B．5

C．10

D．20

7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货确保金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货企业

D．非期货企业结算会员

8、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

9、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债

10、下列选项中，不是申请设置期货企业必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有健全的风险管理和内部控制制度

C．企业实际控制人具备连续盈利能力

D．实缴资本所有为货币出资

11、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够__。

A．买日元期货买权

B．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有要求的是（）。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业道德

D．职业创新能力

13、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[依照上述资料，请回答如下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信统计

D．具备累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备15笔以上的商品期货交易成交统计

14、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元

15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会

16、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员