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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：C

2、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。

A.董事会；董事会

B.监事会；董事会

C.监事会；监事会

D.股东；控股股东

【答案】：A

3、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

A.都属于有价证券

B.权利相同

C.都是筹措资金的手段

D.两者的收益率相互影响

【答案】：B

4、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

【答案】：B

5、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.地方证监局

D.中国证监会

【答案】：B

6、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（）

A.会员；会员

B.会员；期货公司

C.期货公司；期货公司

D.期货公司；会员

【答案】：A

7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.15％

B.25％

C.30％

D.45％

【答案】：C

8、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.—季度

C.半年

D.1年

【答案】：C

9、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。

A.欧洲债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】：A

10、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。

A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所

B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”

C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”

D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

【答案】：C

11、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。

A.事后

B.在超过20%时

C.在超过10%时

D.事先

【答案】：D

12、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D

13、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】：A

14、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

A.申购费用采取前端收费的模式

B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低

C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0

D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】：A

15、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。

A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐

B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具

C.金融期权通过协议形成期权价格

D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益

【答案】：C

16、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

17、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

【答案】：D

18、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企