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2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（）

A.通知业务机构停止其违法行为

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告

【答案】：B

2、关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。

A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见

B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

【答案】：B

3、基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

A.内部控制大纲

B.内部控制目录

C.内部控制手册

D.内部控制流程

【答案】：A

4、一个60岁的投资者当前有70万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，最不合适进入他的投资组合的金融产品是（）。

A.股票型基金

B.债券基金

C.保本基金

D.混合型基金

【答案】：A

5、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。

A.为基金投资者争取最大的投资收益

B.基金资产投资运作

C.基金份额的销售与备案

D.每月披露基金净值

【答案】：D

6、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

A.短期政府债券

B.短期融资券

C.回购协议

D.银行承兑汇票

【答案】：B

7、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（）

A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据

B.说明基金的种类和投资范围

C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

【答案】：B

8、（2020年真题）杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

9、关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（）

A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式

B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配

C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红

D.收益分配方案由董事会制定，无需上报股东（大）会通过

【答案】：A

10、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。

A.合规部门

B.合规机制

C.合规问责

D.以上都不对

【答案】：A

11、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

12、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

13、(2017年)下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（）。

A.可根据债券发行者分类

B.可根据收益率高低分类

C.可根据债券信用等级分类

D.可根据债券到期日分类

【答案】：B

14、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A.合规

B.合格

C.违规

D.违约

【答案】：A

15、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。

A.行业自律是对政府监管的积极补充

B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行

C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同

【答案】：D

16、（2020年真题）关于股权投资基金业绩评价，以下表述正确的是（）

A.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平

B.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况

C.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平

D.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金

【答案】：D

17、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。

A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种

B.大多数资信好的公司采用间接发行方式

C.商业票据采用贴现发行的方式

D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低

【答案】：B

18、区域性股权交易市场的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】