2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附完整答案（必刷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】：B

2、下面对机构投资者描述错误的是（）。

A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者

B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松

C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的

D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】：C

3、可以发行股票的公司组织形式是（）

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.独资公司

【答案】：C

4、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）

A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式

C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求

D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

【答案】：C

5、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（）。

A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交

B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交

【答案】：A

6、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A.15％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：D

7、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D

8、风险规避主要是通过（）来实现的。

A.风险与收益相匹配

B.设立有限的风险忍耐度

C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D.经济资本配置

【答案】：D

9、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。

A.公司近年来的财务状况

B.公司发展前景

C.公司的规模

D.公司的地区

【答案】：C

10、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。

A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟

B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论

C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受

D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响

【答案】：C

11、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

【答案】：A

12、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

【答案】：A

13、关于权证，以下说法错误的是（）。

A.权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C.权证持有人只有权买入股票

D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

【答案】：C

14、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。

A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：A

15、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

【答案】：C

16、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

17、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。

A.银行

B.证券

C.信托

D.基金

【答案】：A

18、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；