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经纪人合规培训课件;目录;;;;;;;;三、警示：

全权委托行为是?证券法?明确禁止的行为，但仍有极少数证券从业人员出于利益的驱使明知故犯。

去年我公司发生的丁霞事件，不仅使公司遭到证券监管部门的处分，面临重大经济损失和声誉损失，而且当事人自杀身亡，教训极何其惨痛！我们一定要引以为戒！！！

;案例二、代客户签名

我公司曾发生过某营业部经理为了应付总部的检查，到达客户签名手续完备的效果，要求员工代客户签名、弄虚作假。

营业部的这种行为造成事后客户纠纷不断，给公司带来了很多的法律诉讼和经济损失。直至现在已经过去4、5年了，还有未了结的客户诉讼。;警示：

营业部在实际工作中，由于工作忙、与客户比较熟悉等原因，可能会存在代客户跑腿，代客户签名办理业务的情况、帮客户修改密码、认购产品等情形。这些行为违反法律法规的规定，也是违反公司规章制度的，很可能给公司造成经济损失，遭到监管部门处分。希望大家在日后工作中务必注意。

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案例三、开空户

最近证券监管部门明确要求各证券公司不得开空户。证监局对某证券公司广州营业部采取了监管措施：通报批评、暂停营业部3个月的新开证券帐户业务。〔暂停营业部某项业务许可，是比较重的监管处分了，比方说营业部得了一个监管函，是扣0.5分，如果被暂停局部业务许可，是扣5分的〕。该公司也为此撤销该营业部负责人职务，给相关责任人通报批评。

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二、案情分析：

〔一〕法院查明的事实：

原告委托钱某炒股后，2001年钱某在交通银行某支行下属营业部，以林某的名义申请开立银行的太平洋借记卡业务，该业务所需的?太平洋卡借记〔IC〕卡申请表?由被告证券公司代银行办理。后钱某又以林某的名义与被告证券公司签订?银证转帐协议书?，办理了银证转帐业务。

经法院委托司法鉴定中心进行鉴定，证明?银证转帐协议书?、?太平洋卡借记〔IC〕卡申请表?上“林某〞的签名均为钱某代签，非林某本人字迹。

后钱某通过银证转帐业务，从林某资金账户内分批取出资金10万余元。

;;警示：

证监会、???易所、中登公司制定的法规、标准以及我公司的制度流程，都是在总结以往经验教训的根底上形成的，大家都应理解、遵守。特别是营业部一线工作人员，更应严把开户关，无论多么熟悉的客户也不能放松要求。;;;警示：

本案判决代客理财的被告潘某承担全部赔偿责任，未判决被告二证券公司承担责任。

但是本案的判决并不意味着这种私下代客理财行为不会导致公司承担损失，实际上，不久前我公司东门营业部某客户与居间人汤某私下签订委托理财协议，汤某操作不当造成该客户亏损。该客户聚众冲击营业部，给我公司造成巨大的声誉和财产损失。;*;*;*;*;*;*;*;*;劳动合同法律知识专题;第一局部关于几个法律概念的介绍;1、劳动关系

劳动关系是指劳动者与用人单位〔包括各类企业、个体工商户、事业单位等〕在实现劳动过程中建立的社会经济关系。

从广义上讲，生活在城市和农村的任何劳动者与任何性质的用人单位之间因从事劳动而结成的社会关系都属于劳动关系的范畴。

从狭义上讲，现实经济生活中的劳动关系是指依照国家劳动法律法规、标准的劳动法律关系，即双方当事人是被一定的劳动法律标准所规定和确认的权利和义务联系在一起的，其权利和义务的实现，是由国家强制力来保障的。;;如何区分劳动关系和劳务关系？

〔1〕从用工双方的主体看。

〔2〕从用工双方的关系看。

〔3〕从支付报酬的形式看。

〔4〕从法律的适用上看。;;4、委托代理关系

委托代理关系是指这样一种契约关系，在这种契约下，一个或一些人〔委托人〕授权另一个或一些人〔代理人〕，为他们〔委托人〕的利益，从事某些活动，其中包括授予代理人某些决策的权利等。

委托代理，是指代理人的代理权根据被代理人的委托授权行为而产生。因委托代理中，被代理人是以意思表示的方法将代理权授予代理人的，故又称“意定代理〞或“任意代理〞。;;6、委托代理协议〔合同〕

书面委托代理的授权委托书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期间，并由委托人签名或者盖章。;;第二局部、如何签订劳动合同;2、如何签订劳动合同？

新员工签订劳动合同：自用工之日起公司即与其建立劳动关系，同时应当订立书面劳动合同，并且应建立职工名册备查。

已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。

用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。

用人单位自用工之日起满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。

续签劳动合同：需在劳动合同到期前三十天以书面形式通知员工，征询劳动合同续签意向。;3、劳动合同期限的类型

劳动合同分为固定期