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文件名：

内部审计程序

文件编号：

GZ-PC-00*-QP-**-202*-GZ-P-077

版本号：

V1.0

生效日期：

YYYY-MM-DD

页码：

第X页/共Y页

编制

审核

批准

***

日期：YYYY-MM-DD

[体系管理部门负责人]

日期：

[管理者代表姓名]

日期：YYYY-MM-DD

1.0目的(Purpose)

规范公司内部审核活动，通过系统、独立的检查，验证质量管理体系（及其他管理体系）的符合性、充分性和有效性，识别改进机会，确保体系的持续适宜和有效运行。

2.0适用范围(Scope)

本程序适用于公司所有与管理体系相关的部门、活动和过程的内部审核。

3.0术语和定义(TermsandDefinitions)

内部审核(InternalAudit):为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定审核准则被满足的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

不符合项(Nonconformity):未满足要求。要求可以是标准、法规、程序文件或客户的要求。

审核准则(AuditCriteria):用作依据的一组方针、程序或要求。审核员将收集到的审核证据与审核准则进行比较，以得出审核发现。

审核组(AuditTeam):执行审核的一名或多名审核员，若需要，由技术专家予以支持。其中一名审核员被指定为审核组长。

4.0职责(Responsibilities)

质量部/管理者代表:负责编制年度审核计划，组织和管理内部审核活动，任命审核组长，审批审核报告，并向最高管理者汇报审核结果。

内审组长及审核员:内审组长负责制定具体的审核实施计划，领导审核组按计划实施审核，编写审核报告。审核员负责依据审核计划和检查表，客观、公正地实施审核，记录审核发现。

受审核部门:负责配合审核工作，提供必要的资源和信息，并针对审核中发现的不符合项，分析原因，制定并实施纠正措施。

5.0工作程序(WorkingProcedure)

流程活动总览表

流程节点

活动名称

责任部门/岗位

主要输出文件/记录

5.1

编制年度审核计划

质量部/管理者代表

《年度内部审核计划》

5.2

审核准备与策划

内审组长

《内部审核实施计划》、《审核检查表》

5.3

实施现场审核

内审组

《审核记录》、《不符合项报告》

5.4

编写与分发审核报告

内审组长

《内部审核报告》

5.5

纠正措施的实施与验证

受审核部门/内审组

《纠正措施验证记录》

详细工作程序描述

5.1编制年度审核计划

质量部根据各过程的状态和重要性、以往审核结果以及管理层关注点，编制《年度内部审核计划》。计划需明确审核范围、频次、依据的准则和拟审核的部门/过程。计划经管理者代表审核，最高管理者批准后发布。

5.2审核准备与策划

质量部根据年度计划任命审核组长。审核组长组建审核组，并编制本次《内部审核实施计划》，明确审核目的、范围、准则、日程安排和审核组成员。审核员根据审核范围和相关文件准备《审核检查表》。实施计划需在审核前与受审核部门沟通确认。

5.3实施现场审核

审核组召开首次会议，确认审核计划。审核员通过交谈、观察和查阅文件记录等方式收集审核证据，并将审核发现记录在检查表上。对于发现的不符合，应与受审核方确认事实，并开具《不符合项报告》。审核结束时，召开末次会议，向受审核方通报审核发现和审核结论。

5.4编写与分发审核报告

审核组长负责汇总审核发现和记录，编写《内部审核报告》。报告内容应包括审核范围、目的、结论、不符合项汇总、体系有效性的总体评价及改进建议。报告经管理者代表批准后，分发至最高管理者、受审核部门及相关部门。

5.5纠正措施的实施与验证

受审核部门针对《不符合项报告》进行原因分析，制定纠正措施并按期完成。完成后，通知审核组进行跟踪验证。审核员对纠正措施的实施情况及其有效性进行验证，并填写《纠正措施验证记录》。若验证通过，则关闭不符合项；否则，要求受审核部门重新采取措施。

6.0支持性文件/相关文件

《质量手册》

《文件控制程序》

《记录控制程序》

《纠正措施程序》

ISO9001:2015《质量管理体系要求》

7.0记录与表单

《年度内部审核计划》

《内部审核实施计划》

《内部审核首次/末次会议签到表》

《审核检查表》

《不符合项报告》

《内部审核报告》

8.0附件

无