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文件名：

商业行为与道德准则

文件编号：

GZ-PC-00*-QP-**-202*-GZ-P-071

版本号：

V1.0

生效日期：

YYYY-MM-DD

页码：

第X页/共Y页

编制

审核

批准

***

日期：YYYY-MM-DD

[体系管理部门负责人]

日期：

[管理者代表姓名]

日期：YYYY-MM-DD

1.0目的(Purpose)

本文件旨在明确公司全体员工及相关方在商业活动中应遵循的基本行为准则和道德标准，确保所有商业行为的合法性、合规性和道德性，维护公司声誉，防范法律风险，并营造一个公平、诚信、透明的商业环境。

2.0适用范围(Scope)

本准则适用于公司所有员工（包括全职、兼职、临时及合同工）、董事会成员、高级管理人员。同时，公司鼓励并期望所有供应商、承包商、顾问及其他业务合作伙伴遵守本准则中相似的标准。

3.0术语和定义(TermsandDefinitions)

利益冲突(ConflictofInterest):指员工的个人利益（或其亲属的利益）与公司利益发生或可能发生冲突的情况，从而可能影响其客观、公正地履行工作职责。

公司资产(CompanyAssets):包括但不限于公司的资金、设备、设施、信息技术系统、知识产权（如专利、商标、商业秘密）、客户数据以及公司声誉等有形和无形资产。

举报人(Whistleblower):指本着诚信原则，向公司指定渠道报告涉嫌违反法律法规、本准则或其他公司政策的个人。

4.0职责(Responsibilities)

合规与法务部:负责本准则的制定、解释、更新和监督执行；组织相关培训；主导或参与违规行为的调查。

人力资源部:负责将本准则纳入新员工入职培训和日常员工管理；根据调查结果执行纪律处分。

各部门负责人:负责确保本部门员工理解并遵守本准则；营造道德合规的部门文化；及时报告任何潜在的违规行为。

全体员工:负责学习、理解并严格遵守本准则，并有义务报告任何已知的或可疑的违规行为。

5.0工作程序(WorkingProcedure)

流程活动总览表

流程节点

活动名称

责任部门/岗位

主要输出文件/记录

5.1

准则培训与签署确认

人力资源部/合规与法务部

《商业行为与道德准则培训签到表》

《商业行为与道德准则签署确认书》

5.2

利益冲突申报与管理

全体员工/部门负责人/合规与法务部

《利益冲突申报表》

5.3

违规行为报告与举报

全体员工/相关方

《道德与行为准则违规举报单》

5.4

调查与取证

合规与法务部/内部审计部

《违规行为调查报告》

5.5

处理决定与纪律处分

人力资源部/管理层

《纪律处分通知书》

《纠正与预防措施报告》

5.6

准则的定期评审与修订

合规与法务部/董事会

《管理评审会议纪要》

详细工作程序描述

5.1准则培训与签署确认

所有新员工在入职时必须接受本准则的培训，并签署确认书，表明已阅读、理解并同意遵守。公司每年至少组织一次全员的准则重温培训或在线测试，以强化员工的道德合规意识。

5.2利益冲突申报与管理

员工在遇到任何实际、潜在或可预见的利益冲突时，有责任立即通过填写《利益冲突申报表》向其直接上级和合规与法务部进行书面申报。合规与法务部负责评估申报情况并提出管理或解决方案。

5.3违规行为报告与举报

任何员工或相关方若发现或合理怀疑存在违反本准则的行为，应通过指定渠道（如直接上级、合规与法务部、或匿名举报热线/邮箱）进行报告。公司对举报人的身份和举报内容严格保密，并严禁任何形式的打击报复。

5.4调查与取证

合规与法务部在收到举报后，将组建调查小组，迅速、公正、保密地开展调查。调查小组有权查阅相关文件、约谈相关人员。所有员工有义务配合调查并提供真实信息。调查结束后，形成详细的《违规行为调查报告》。

5.5处理决定与纪律处分

根据调查报告的结论和违规行为的严重程度，由人力资源部和相关管理层依据公司规定，对违规员工采取相应的纪律处分，包括但不限于口头警告、书面警告、降职、罚款、解除劳动合同等。如涉嫌违法，公司将移交司法机关处理。

5.6准则的定期评审与修订

合规与法务部应至少每两年对本准则的充分性、适宜性和有效性进行一次全面评审，或在相关法律法规、公司业务发生重大变化时及时评审。评审结果及修订建议将提交管理层或董事会批准。

6.0支持性文件/相关文件

《公司章程》

《员工手册》

《反商业贿赂管理程序》

《信息安全管理规定》

《中华人民共和国劳动合同法》

《中华人民共和国反不正当竞争法》

7.0记录与表单

《商业行为与道德准则签署确认书》

《利益冲突申报表》

《道德与行为准则违规举报单》

《违规行为调查报告》

《纪律处分通知书》

8.0附