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xx银行重要岗位人员

轮岗、交流和强制休假实施细则

第一章总则

第一条为进一步加强xx银行(以下简称：本行)内控体系建设，有效防范风险，保证员工依法合规履行职责，有效防范道德风险和操作风险，根据《xx银行分支行领导、重要岗位员工轮岗和强制休假办法(2018年修订)》、《关于加强分行人、财、物和业务营运部门负责人轮岗工作的通知》和监管机构有关法律法规，结合分行实情，制定本实施细则。

第二条本细则适用于本行所有重要岗位人员。

第三条本细则所称“机构”,指所属二级分行、支行、分行营业部、轻型化综合支行、二级分行营业部、社区支行。

第四条本细则所称“部门”,指本部及二级分行所属各职能部门，包括：业务营运部、财务部、人力与机构发展部、行政事务部、保卫部、办公室、信息科技部、内控合规部、风险管理部、信贷监控部、公司业务管理部、托管业务部、投资银行部、交易银行部、机构业务部、普惠金融部、金融市场部(同业业务营销第二中心)、个人金融部、财富管理部、消费金融业务中心、网

络银行部。

第五条本细则所称“重要岗位”人员包括“重要岗位管理人员”和“重要岗位员工”。

(一)重要岗位管理人员

1.重要岗位管理人员指：对本行经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类管理岗位人员，包括：掌握业务处理和现金管理权限、掌握授信审批和审查发放权限、掌握资金交易和清算权限、掌握账务处理和会计核算权限、掌握系统维护和参数设置权限，涉及人、财、物和掌握重要资源分配等需要定期或不定期进行检查监督的分行中层管理岗位人员。具体包括：各机构、各部门行长(总经理)、副行长(副总经理)、行长助理(总经理助理)。

2.重要岗位管理人员分为：主要负责人和副职(含助理),其中主要负责人为承担所在机构、部门实际负责人职能的人员。

3.新设机构、部门管理人员自成立之日起纳入重要岗位管理人员范围。

4.任职期限从实际履行相应职能职责的发文或正式到岗之日起算，在新设机构、部门任职的，自开业或成立之日起算。

(二)重要岗位员工

1.业务营运部业务处理团队负责人、票据业务处理人员、现金库房管理员、营业网点营运经理和柜面人员等岗位人员；

2.金融市场条线(金融市场部、投资银行部、托管业务部)涉及资金交易、账务处理、资金清算、会计核算等岗位人员；

3.风险管理部涉及授信审批等岗位人员；

4.信贷监控部涉及审查发放、押品管理等岗位人员；

5.内控合规部涉及稽核检查等岗位人员；

6.财务部涉及资金交易、财务处理、资金清算、会计核算

等岗位人员；

7.人力与机构发展部涉及薪酬、绩效、干部管理等岗位人员；

8.行政事务部涉及采购等岗位人员；

9.信息科技部涉及系统维护、参数设置、信息安全管理等岗位人员；

(三)其他重要岗位人员

分行认为有必要列入重要岗位的其他人员。

第二章职责分工

第六条分行人力与机构发展部职责

(一)牵头制定本分行所属重要岗位人员岗位交流、轮岗(以下简称：轮岗)及“指令性强制休假”或“一般性强制休假”(以下统称：强制休假)实施细则。

(二)牵头制定本分行所属重要岗位人员轮岗及强制休假方

案，获得批准后组织实施。

(三)建立本分行重要岗位人员管理台账，组织实施分行重要岗位人员轮岗和“指令性强制休假”。

(四)完成上级主管部门及本分行领导交办的其他工作任务。

第七条分行内控合规部职责

(一)参与制定本分行重要岗位人员轮岗和强制休假实施细则，并对重要岗位人员轮岗和强制休假执行情况进行监督。

(二)组织编制本分行《重要岗位人员清单》,并在每年1月末对《重要岗位人员清单》进行更新备案。

(三)负责本分行重要岗位管理人员离任稽核检查。

(四)负责本分行重要岗位管理人员轮岗和“指令性强制休假”期间的离岗检查，已经安排离任稽核检查的无须进行离岗检查。

(五)完成上级主管部门及本分行领导交办的其他工作任务。

第八条各职能部门职责

(一)参与制定本分行重要岗位人员轮岗和强制休假实施细则，并组织实施各部门人员的轮岗和强制休假。

(二)负责本部门重要岗位员工的离岗检查。

(三)业务营运部负责各营业网点营运人员的离岗检查，并负责在营运经理“指令性强制休假”期间委派人员进行替岗。

(四)完成上级主管部门及本分行领导交办的其他工作任务。

第三章重要岗位人员交流、轮岗

第九条轮岗是指重要岗位人员调离现工作岗位或机构、部门，在不同岗位或不同机构、部门之间进行调整的工作安排。其中，同一营业网点的营运经理与该机构负责人在轮岗时不能同时同向进行，不相容岗位人员之间不得轮岗。

第十条轮岗本着以下“五个有利于”原则开展：一是有利于铲除腐败的土壤条件，二是有利于揭示潜在风险防范案件，三