2024基金从业法规私募基金管理人异常状态处理练习题.docVIP

2024基金从业法规私募基金管理人异常状态处理练习题

单项选择题（每题2分，共20题）

1.私募基金管理人失联，协会将其列入（）

A.正常机构名单

B.异常机构名单

C.重点关注名单

D.限制业务名单

答案：B。解析：私募基金管理人失联，协会通常会将其列入异常机构名单，以提示市场风险。

2.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，协会将其列入异常机构名单。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B。解析：未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，协会会将其列入异常机构名单。

3.被列入异常机构名单的私募基金管理人，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：C。解析：整改完毕至少3个月后，才有可能恢复正常机构公示状态。

4.私募基金管理人年度财务报告未经（）审计，协会将其列入异常机构名单。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.税务师事务所

D.资产评估事务所

答案：B。解析：年度财务报告需经会计师事务所审计，否则会被列入异常机构名单。

5.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将其列入异常机构名单。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B。解析：新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品会被列入异常机构名单。

6.已登记私募基金管理人发生部分重大事项变更，需在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B。解析：已登记私募基金管理人发生部分重大事项变更，需在10个工作日内向协会报告。

7.私募基金管理人被列入异常机构名单后，在（）网站公示。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

答案：B。解析：中国基金业协会负责公示私募基金管理人异常机构名单。

8.私募基金管理人整改完成提交恢复正常公示申请材料后，协会自收到申请材料之日起（）个工作日内进行核查。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D。解析：协会自收到申请材料之日起20个工作日内进行核查。

9.私募基金管理人失联，协会通过（）等方式联系。

A.电话

B.邮件

C.实地走访

D.以上都是

答案：D。解析：协会会通过电话、邮件、实地走访等多种方式联系失联的私募基金管理人。

10.私募基金管理人未按规定提交经审计的年度财务报告，在（）个月内仍未改正的，协会将其列入异常机构名单。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C。解析：未按规定提交经审计的年度财务报告，3个月内仍未改正的，会被列入异常机构名单。

11.被列入异常机构名单的私募基金管理人，在产品备案方面会（）

A.不受影响

B.暂停受理

C.加快受理

D.优先受理

答案：B。解析：被列入异常机构名单的私募基金管理人，协会暂停受理其产品备案申请。

12.私募基金管理人重大事项变更包括（）变更。

A.注册地址

B.经营范围

C.法定代表人

D.以上都是

答案：D。解析：注册地址、经营范围、法定代表人变更都属于重大事项变更。

13.私募基金管理人登记事项发生变更的，应当在（）个工作日内向协会报送变更信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B。解析：登记事项发生变更，应在10个工作日内向协会报送变更信息。

14.协会对私募基金管理人的信息报送情况进行（）

A.定期检查

B.不定期检查

C.抽查

D.以上都是

答案：D。解析：协会会通过定期检查、不定期检查、抽查等方式对信息报送情况进行监督。

15.私募基金管理人在完成整改之前，协会将（）其会员资格申请。

A.受理

B.暂停受理

C.批准

D.不考虑

答案：B。解析：在完成整改之前，协会暂停受理其会员资格申请。

16.私募基金管理人被列入异常机构名单后，投资者关注度会（）

A.提高

B.降低

C.不变

D.不确定

答案：B。解析：被列入异常机构名单后，会让投资者担忧，关注度通常会降低。

17.私募基金管理人整改后提交的恢复正常公示申请材料不包括（）

A.整改报告

B.财务报表

C.人员资质证书

D.公司章程

答案：D。解析：申请材料一般包括整改报告、财务报表、人员资质证书等，不包括公司章程