中美证券分析师利益冲突法律规制比较与启示：构建公平透明的证券市场基石.docx

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2025-08-13 发布于上海
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中美证券分析师利益冲突法律规制比较与启示：构建公平透明的证券市场基石

一、引言

1.1研究背景与意义

在资本市场的复杂生态中，证券分析师扮演着举足轻重的角色，堪称市场信息的“中枢神经”。他们凭借专业知识和技能，广泛收集各类信息，运用精妙的分析工具和方法，深入剖析证券的价格与价值，通过股票评级和盈利预测，为投资者提供投资建议。美国证券监管当局曾明确指出，众多证券分析师收集分析信息的活动，显著提高了市场的定价效率，进而增进了所有投资者的效益。在资本市场的资源配置过程中，证券分析师犹如精准的导航仪，引导着资金流向那些具有更高投资价值的企业，从而促进资本的高效利用，推动实体经济的蓬勃发展。对普通投