证券经纪人管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范证券经纪人管理，保障证券公司和证券经纪人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其证券经纪人，证券经纪人的管理应遵循合法、合规、诚信、自愿的原则。

第三条证券公司应建立健全证券经纪人管理制度，加强对证券经纪人的培训和监督，确保证券经纪活动合规、稳健。

第四条证券经纪人应遵守国家法律法规、证券公司规章制度，诚实守信，为客户提供优质服务。

第二章证券经纪人资格

第五条证券经纪人资格分为初级、中级、高级三个等级。

第六条申请证券经纪人资格的人员应当具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具备证券从业资格考试合格证书；

（四）无不良信用记录；

（五）通过证券公司组织的证券经纪人培训并考核合格。

第七条证券公司应建立证券经纪人资格考核制度，对申请人的资格进行审查和考核。

第八条证券经纪人资格有效期为三年，到期前三个月，证券经纪人应参加资格复审。

第三章证券经纪人培训

第九条证券公司应定期对证券经纪人进行培训，提高其业务水平和职业道德。

第十条培训内容应包括：

（一）证券法律法规、证券市场基础知识；

（二）证券经纪业务流程、业务规范；

（三）证券交易系统操作；

（四）风险管理、合规操作；

（五）职业道德、客户服务。

第十一条证券经纪人培训应采用线上线下相结合的方式，确保培训质量。

第四章证券经纪人执业

第十二条证券经纪人应在证券公司授权范围内开展业务，不得超越授权范围。

第十三条证券经纪人应遵守以下规定：

（一）不得泄露客户信息；

（二）不得利用内幕信息进行交易；

（三）不得利用职务之便谋取私利；

（四）不得进行不正当竞争；

（五）不得从事与证券业务无关的活动。

第十四条证券经纪人应向客户充分披露证券产品信息，不得误导客户。

第十五条证券经纪人应定期向证券公司报告业务情况，接受证券公司的监督检查。

第五章证券经纪人考核与奖惩

第十六条证券公司应建立健全证券经纪人考核制度，对证券经纪人的业务水平、职业道德、客户满意度等方面进行考核。

第十七条考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。

第十八条对考核优秀的证券经纪人，证券公司应给予奖励；对考核不合格的证券经纪人，证券公司应进行培训和指导，必要时可降低其资格等级或解除劳动合同。

第六章证券经纪人离职与终止

第十九条证券经纪人因故离职，应提前一个月向证券公司提出书面申请。

第二十条证券经纪人离职后，应办理以下手续：

（一）归还证券公司提供的物品；

（二）结清与证券公司之间的业务款项；

（三）办理离职手续。

第二十一条证券经纪人因违反法律法规、证券公司规章制度等原因被终止劳动合同，证券公司应依法处理。

第七章附则

第二十二条本制度由证券公司负责解释。

第二十三条本制度自发布之日起施行。

第八章证券经纪人保密义务

第二十四条证券经纪人应遵守以下保密义务：

（一）不得泄露客户信息，包括但不限于客户的身份、联系方式、投资情况等；

（二）不得泄露证券公司的商业秘密，包括但不限于公司战略、经营状况、财务状况等；

（三）不得泄露证券市场的内幕信息。

第二十五条证券经纪人违反保密义务，给客户或证券公司造成损失的，应承担相应的法律责任。

第九章证券经纪人合规管理

第二十六条证券经纪人应遵守国家法律法规、证券公司规章制度，不得从事以下违规行为：

（一）利用职务之便谋取私利；

（二）泄露客户信息；

（三）利用内幕信息进行交易；

（四）进行不正当竞争；

（五）从事与证券业务无关的活动。

第二十七条证券公司应加强对证券经纪人的合规管理，定期开展合规培训，提高证券经纪人的合规意识。

第十章监督与检查

第二十八条证券公司应建立健全内部监督机制，对证券经纪人的执业活动进行监督检查。

第二十九条证券公司应积极配合监管部门对证券经纪人的监督检查，如实提供相关资料。

第三十条证券经纪人应自觉接受证券公司和监管部门的监督检查，不得拒绝或隐瞒。

第十一章争议解决

第三十一条证券经纪人与证券公司之间发生的争议，应通过协商解决；协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。

第三十二条证券经纪人与客户之间发生的争议，应按照相关法律法规和合同约定解决。

第十二章特别规定

第三十三条证券公司可根据本制度制定具体的实施细则。

第三十四条本制度未尽事宜，按照国家法律法规和证券公司规章制度执行。

第三十五条本制度如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。

第三十六条本制度由证券公司负责解释。

第三十七条本制度自发布之日起施行。原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。

以上为证券经纪