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投资公司渠道维护规范规定

一、总则

本规定旨在规范投资公司的渠道管理，确保公司业务的健康、有序发展，提升公司在市场中的竞争力，实现公司的战略目标。通过建立科学、合理、高效的渠道管理体系，保障公司与渠道合作伙伴之间的良好合作关系，共同为客户提供优质、专业的投资服务。本规定遵循国家相关法律法规以及行业规范，结合公司的企业文化与发展战略制定。秉持诚信、共赢、创新、责任的核心价值观，以客户为中心，追求卓越服务品质，注重渠道合作的公平、公正、公开，鼓励创新与持续发展，同时积极履行社会责任，促进投资行业的健康发展。

二、适用范围

本规定适用于投资公司所有涉及渠道合作的部门、员工以及与公司建立合作关系的各类渠道合作伙伴，包括但不限于金融机构、中介机构、代理商、合作平台等。同时，对于公司通过渠道开展的各类投资业务活动，包括但不限于项目推荐、客户拓展、产品销售等环节均适用。

三、组织架构与职责分工

公司设立专门的渠道管理部门，负责整体渠道战略的制定与执行，协调公司内部各部门与渠道合作伙伴之间的关系。渠道管理部门职责包括：制定渠道发展规划与策略，审核渠道合作伙伴的准入与退出；监督渠道合作协议的执行情况，协调处理渠道合作中的纠纷与问题；收集、分析渠道市场信息，为公司决策提供支持。公司市场营销部门负责与渠道合作伙伴共同开展市场推广活动，制定联合营销方案，提升公司品牌知名度与产品市场占有率。投资业务部门负责与渠道对接投资项目信息，进行项目评估与筛选，确保投资项目的质量与合规性。合规风控部门负责审核渠道合作中的合规风险，监督渠道业务操作是否符合法律法规与公司内部规定，防范各类风险。

四、管理内容与流程

1.渠道合作伙伴的选择与准入

-合作伙伴评估：渠道管理部门对潜在合作伙伴进行全面评估，包括其信誉、资质、经营状况、市场资源、专业能力等方面。收集相关资料，如营业执照、财务报表、行业口碑等，并进行实地考察或背景调查。

-合作意向洽谈：经初步评估合格后，与潜在合作伙伴进行合作意向洽谈，明确双方的合作目标、合作模式、权利义务等关键事项。形成合作意向书，作为进一步商讨合作细节的基础。

-合同签订：双方就合作细节达成一致后，由渠道管理部门牵头，会同合规风控部门拟定合作合同。合同中明确合作期限、合作范围、费用结算、保密条款、违约责任等重要内容。经公司内部审批流程后，与合作伙伴正式签订合同。

2.渠道合作项目的对接与推进

-项目信息共享：市场营销部门、投资业务部门将公司的投资项目信息及时传递给渠道合作伙伴，包括项目概况、投资亮点、风险提示等内容。同时，收集渠道合作伙伴推荐的项目信息，进行初步筛选与整理。

-项目评估与审核：投资业务部门对渠道推荐的项目进行深入评估，包括市场前景、财务状况、法律合规等方面。合规风控部门对项目进行合规性审核，确保项目符合法律法规与公司投资标准。

-项目推进与执行：对于审核通过的项目，由投资业务部门与渠道合作伙伴共同推进项目的实施，包括尽职调查、投资谈判、合同签署等环节。建立项目进度跟踪机制，及时解决项目推进过程中出现的问题。

3.渠道合作的日常管理

-沟通协调机制：建立定期的沟通会议制度，由渠道管理部门组织，公司内部相关部门与渠道合作伙伴共同参加。会议内容包括汇报合作项目进展情况、讨论解决合作中存在的问题、制定下一步工作计划等。同时，建立日常沟通渠道，及时处理合作中的各类事务。

-培训与支持：公司定期为渠道合作伙伴提供专业培训，包括投资产品知识、市场分析技巧、客户服务规范等方面。市场营销部门为渠道合作伙伴提供市场推广支持，如宣传资料、活动策划等。投资业务部门为渠道提供投资项目咨询与技术支持。

-数据统计与分析：渠道管理部门建立渠道合作数据统计系统，收集、整理渠道业务数据，如项目推荐数量、成功投资项目数量、客户拓展数量、业务收入等。定期对数据进行分析，评估渠道合作效果，为渠道管理决策提供依据。

五、权利与义务

1.公司权利与义务

-权利：有权对渠道合作伙伴的业务活动进行监督与检查，确保其符合合作合同与公司规定；根据渠道合作效果，有权决定是否继续合作或调整合作方式；在渠道合作伙伴违反合作合同或法律法规时，有权追究其违约责任。

-义务：按照合作合同约定，及时向渠道合作伙伴提供相关资源与支持，如投资项目信息、培训服务、市场推广支持等；保护渠道合作伙伴的商业秘密与合法权益；定期向渠道合作伙伴反馈合作项目进展情况与业务数据。

2.渠道合作伙伴权利与义务

-权利：有权获取公司提供的投资项目信息、培训服务、市场推广支持等资源；按照合作合同约定，享有相应的费用分成或奖励；对公司的渠道管理工作提出意见与建议。

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