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投资公司董事会决策流程制度

一、总则

1.目的

本制度旨在规范本投资公司董事会的决策流程，确保决策的科学性、民主性、高效性，有效防范决策风险，保障公司的稳健运营和股东利益最大化，同时践行公司的企业文化和设计理念，推动公司在实现经济效益的同时兼顾社会效益。

2.依据

依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及本公司《公司章程》制定本制度。

3.原则

董事会决策应遵循合法合规、充分沟通、集体决策、责任明确的原则。同时，决策过程应体现公司扁平化管理理念，减少层级限制，促进信息的快速传递与交流，鼓励各层级人员提供有价值的意见和建议。

二、适用范围

本制度适用于本投资公司董事会及其成员，以及在董事会决策过程中涉及的相关部门和人员。同时，对于可能影响到客户利益的重大决策，需在适当阶段向客户进行信息披露，以保障客户的知情权和监督权。

三、组织架构与职责分工

1.董事会

董事会是公司的决策机构，对公司的重大事项进行决策，维护股东的利益，推动公司战略目标的实现。董事会成员应具备丰富的投资行业经验、专业知识和良好的职业道德素养。

2.董事长

董事长是董事会的负责人，负责召集和主持董事会会议，组织协调董事会的工作，确保决策流程的顺利进行。董事长应具备卓越的领导能力和决策能力，能够引导董事会做出符合公司长远利益的决策。

3.董事会秘书

董事会秘书负责筹备董事会会议，准备会议文件，记录会议过程和结果，负责信息披露等工作，确保董事会决策信息的准确、及时传递。

4.相关部门

公司各相关部门在董事会决策过程中承担提供专业信息、数据支持以及执行董事会决策的职责。各部门应积极配合董事会的工作，确保决策所需信息的完整性和准确性。

四、管理内容与流程

1.决策事项提出

（1）公司管理层、各部门可根据公司发展战略、业务需求或实际工作中发现的问题，提出需董事会决策的事项。

（2）股东可根据其权利，向董事会提出决策事项建议，经董事会审核后，若符合公司利益和决策范围，纳入决策流程。

2.信息收集与分析

（1）对于拟决策事项，由相关部门负责收集详细的信息，包括市场情况、行业动态、财务数据、风险评估等。信息收集应全面、准确、及时，为董事会决策提供充分依据。

（2）组织专业团队对收集到的信息进行深入分析，形成分析报告。分析报告应包含对决策事项的利弊分析、可行性评估以及建议方案等内容。

3.会前沟通与讨论

（1）在董事会会议召开前，董事长或董事会秘书应组织相关人员进行沟通与讨论，使董事会成员对决策事项有初步了解和认识。

（2）鼓励董事会成员之间、董事会成员与相关部门人员之间进行充分的交流，分享观点和意见，为正式会议的决策做好准备。此过程体现扁平化管理理念，打破层级障碍，促进信息流通。

4.董事会会议召开

（1）董事会会议应按照规定的时间、地点和程序召开。会议通知应提前发送给董事会成员，告知会议议程、决策事项等相关信息。

（2）会议由董事长主持，首先由相关部门负责人详细汇报决策事项的背景、信息收集与分析情况以及建议方案。

（3）董事会成员对汇报内容进行提问、讨论，充分发表自己的意见和看法。讨论过程应遵循民主原则，尊重每位成员的观点。

5.决策表决

（1）在充分讨论后，进行表决。表决方式可采用举手、投票等方式，具体方式由董事会确定。

（2）董事会决议需经全体董事过半数通过方为有效。对于重大事项，如公司战略调整、重大投资项目等，可根据《公司章程》规定，要求更高比例的董事同意方可通过。

6.决策执行与跟踪

（1）董事会决策通过后，由相关部门负责组织实施。各部门应制定详细的执行计划，明确责任人和时间节点，确保决策得到有效执行。

（2）建立决策执行跟踪机制，定期向董事会汇报决策执行情况。如在执行过程中发现问题或需要调整决策，应及时向董事会报告，由董事会重新评估和决策。

五、权利与义务

1.董事会成员权利

（1）有权获取与决策事项相关的信息资料，充分了解决策背景和情况。

（2）在董事会会议上享有平等的发言权、表决权，能够充分表达自己的意见和建议。

（3）有权对决策执行情况进行监督检查，提出改进意见和建议。

2.董事会成员义务

（1）遵守法律法规、《公司章程》和本制度的规定，忠实履行职责，维护公司和股东的利益。

（2）认真参与决策过程，充分了解决策事项，积极发表意见，谨慎行使表决权。

（3）对在决策过程中知悉的公司商业秘密、敏感信息等予以保密，不得泄露给无关人员。

3.相关部门权利与义务

（1）相关部门有权要求董事会对决策事项进行明确的指示和指导，以确保决策执行的准确性。

（2）有义务按照董事会的决策要求，积极组织实施，按时、高质量完成任务，并及时反馈执行情况。

六、监督与考核机制

1.内部监督

（1）监事会对董事会决策流程进行监督，确保决策程序的合法性、