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组织环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序

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1.目的

1.1识别公司宗旨与战略方向相关的，会影响质量/环境/职业健康安全/产品环境管理体系实现其预期结果的内外部环境和相关方需求，并确认内外部环境对公司所带来的风险和机遇。

1.2评价风险与机遇，制定应对风险和机遇的措施，确保公司质量/环境/职业健康安全/产品环境管理体系有效运行。

2.适用范围

适用于公司内外部环境分析，风险和机遇的识别，应对措施的建立和评价。

3.职责

3.1各部门：对本部门相关的组织环境和相关方需求识别、评审，负责本部门风险和机遇进行评估并制定措施规避或降低风险并实施。

3.2体系小组：负责组织各部门对组织环境、风险和机遇分析并实施监视和评审。

4.相关名词定义

4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性。

4.2组织环境:对组织建立和实施目标的由影响的内部和外部因素的结合。

4.3外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。

4.4内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。

4.5风险评估：风险评估、风险分析和风险评价的整个过程。风险评估旨在量化测评某

事物带来的影响或损失的可能程度。

5.程序内容

5.1公司内外部环境和相关方需求的识别过程

(1)在建立质量/环境/职业健康安全/产品环境管理体系时，管理者代表要组织各部门负责人进行一次涉及公司的识别过程。

(2)以后每年应进行一次识别和评审，以监视和评审这些因素和要求的适用性、公司对应措施的有效性及变化。

(3)当公司质量/环境/职业健康安全/产品环境管理体系发生变更时，应重新对相关的内外部环境及相关方需求进行识别。

(4)内外部环境和相关方需求的识别结果记录在《组织环境识别及风险、机遇评估分析表》中。

5.2公司内外部环境和相关方需求的识别

(1)公司内外部环境的识别内容

环境类别

项目

负责部门

作业内容

外部环境

政治、经济

行政部

明确国际、国内政治形势，经济形势

法律法规

行政部

明确政府目前适应的各项政策、法律法规，使公司的生产经营活动符合社会利益并受到市场规律和法律的保护

社会文化

行政部

对公司所在的地理环境、自然环境、人力资源等因素进行综合分析

技术

RD部

考虑行业现有或潜在的技术进步、技术更新以及先进的设施设备、工艺方法的应用情况

内部环境

企业文化、价值观

行政部

分析公司的经营理念、愿景、使命、核心价值观，公司长期以来所形成的工作习惯、工作方式等企业文化相关的内容。

组织结构

行政部

对公司组织结构的类型及其优劣势进行分析

人力因素

行政部

对公司的人员数量质量及配置进行分析

财务分析

总经办

分析公司的收付款、利润、负债、资产等情况，确认其是否能够支持体系的运行

技术与品质

品管部

分析品质/技术人员构成、技术特征、质量目标及质量控制水平等等

(2)公司相关方需求的识别内容

相关方

类型

需求和期望

检测指标或项目

检测频率

检测部门

顾客

产品质量符合顾客要求

及时交货

3、价格合理

顾客满意度

每年一次

PMC

顾客投诉率

每月一次

QA

准时交货率

每月一次

PMC

供方

产品质量符合顾客要求

2、及时交货

3、价格合理

供应商年审核考评表

每年一次

PMC

来料批次合格率

每月一次

QA

员工

薪资、福利增加

提供培训机会

3、有一定的娱乐活动

工资、加班工资及福

利管理制度、培训计划及记录

每年一次

ADM

审核机构

公司体系运作的有效性、充分性和符合性

内审、外审、管理评审

每年一次

QA

政府机构

安全生产、环保生产、就

业最大化

安全生产标准化审核

按政府要求

ADM

工伤事故考核

每月一次

ADM

5.3风险和机遇的管理策划

(1)体系管理小组组织各部门对公司的内外部环境和相关方需求识别、分析、制定、更新《组织环境识别及风险、机遇评估分析表》。

(2)风险评估

为便于对风险评估量化，通过风险严重度、发生概率、风险系数进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施

(a)风险的严重程度评价准则

为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下三类：

①严重；②一般；③